上的权利义务手段，把金融关系纳入有利于实现调控目的的轨道，并运用相应的法律责任措施和保护权利措施，保护已确认的各类金融关系，维护正常的金融法律秩序。 票据的无因性。9、进一步完善金融调控法和金融监管法。美国金融危机引发的中央银行制度、银行监管制度的完善，使一些临时措施制度化、法律化，使金融调控与监管 ...
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的规定：香港证监会可以在履行纪律处分持牌人等或受监管人等（如银行）的职能中实施监管和解，但要求所做出的和解，就维护投资大众的利益或公众利益而言是 简称欧亚农业）担任保荐人的工商东亚融资有限公司（以下简称工商东亚）在不承认任何责任的基础上，向香港证监会支付3000万港元，就其担任欧亚农业上市保荐人的个案 ...
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跨境金融服务的开展不但涉及不同成员国法律的适用问题，而且会导致不同成员国监管权限的冲突。长期以来，这一直是建立欧盟单一金融服务市场最主要的法律障碍 ”[51].可以说，这种协调行为规则，明确划分监管责任并扩大母国控制原则适用范围的立法实践也应当是欧盟银行和保险市场一体化立法的发展方向。 「注释」 [1 ...
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月，法案于7月份即生效。第四节国际清算银行对资产证券化的监管规定巴塞尔银行监管委员会于1992年向各国监管当局提供了一份工作文件？资产转让与证券化？ 的贷款余额。理性违约是指贷款人从自身利益出发，出于经济理性而采取放弃还贷责任的违约行为。通过发行住房抵押贷款证券，可以有效分散违约风险。由于发行住房抵押 ...
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每一环节的风险责任落实到部门、岗位、个人，并建立离职审计制，以增强各类人员的责任感，确保降低信贷风险目标的实现。 三、商业银行监管的加强 东南亚 公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人”，“商业银行以效益性、安全性、流动性为经营原则，实行自主经营、自担风险、自负盈亏、自我约束。 ...
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工作会议决定对地方证券监管部门实行垂直领导，并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。1998年4月，将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院 协会的自律，证券法还确定了证券市场中介机构在证券发行与交易中的地位与责任。第十三条规定：“为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格 ...
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方面，由于新型金融机构定性不明确，政府一般比照普通工商企业进行征缴，并不享受银行等传统金融机构同样的税收优惠政策，造成新型金融机构税负过重、运营成本较高 责任主体。国家可以从宏观上进行规划和指导，具体的监管权则应当交由地方人民政府，使其切实承担监管责任，及时查处违规行为。地方人民政府应当设立专门的行政 ...
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方面，由于新型金融机构定性不明确，政府一般比照普通工商企业进行征缴，并不享受银行等传统金融机构同样的税收优惠政策，造成新型金融机构税负过重、运营成本较高 责任主体。国家可以从宏观上进行规划和指导，具体的监管权则应当交由地方人民政府，使其切实承担监管责任，及时查处违规行为。地方人民政府应当设立专门的行政 ...
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方面，由于新型金融机构定性不明确，政府一般比照普通工商企业进行征缴，并不享受银行等传统金融机构同样的税收优惠政策，造成新型金融机构税负过重、运营成本较高 责任主体。国家可以从宏观上进行规划和指导，具体的监管权则应当交由地方人民政府，使其切实承担监管责任，及时查处违规行为。地方人民政府应当设立专门的行政 ...
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方面，由于新型金融机构定性不明确，政府一般比照普通工商企业进行征缴，并不享受银行等传统金融机构同样的税收优惠政策，造成新型金融机构税负过重、运营成本较高 责任主体。国家可以从宏观上进行规划和指导，具体的监管权则应当交由地方人民政府，使其切实承担监管责任，及时查处违规行为。地方人民政府应当设立专门的行政 ...
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