按照规定提取、管理和使用风险准备金；伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；任用不具备资格的期货从业人员；伪造、变造、出租、出借、买卖 风险管理进行监督、检查，负有向监管部门和公司董事会报告的义务。五是要求客户开户实名制，提高对期货经纪业务的风险管理要求。办法要求客户应以本人名义开立期货 ...
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按照规定提取、管理和使用风险准备金；伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；任用不具备资格的期货从业人员；伪造、变造、出租、出借、买卖 风险管理进行监督、检查，负有向监管部门和公司董事会报告的义务。五是要求客户开户实名制，提高对期货经纪业务的风险管理要求。办法要求客户应以本人名义开立期货 ...
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应当进行限缩解释，限定在规范经纪业务的范畴，不包括资产管理业务；从法律社会学的角度，保底条款屡禁不绝的现实呼唤积极务实的司法对策，堵不如疏；有限承认 。 三、我国证券公司资产管理业务的法律完善 根据现有的政策和发展趋势，资产管理业务中的资产将全部由第三方托管，因此，资产管理业务主体将包括：委托人，受托 ...
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其非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款，通报各交易所和会员单位 适用资格刑。所谓资格刑，就是对实施操纵期货市场行为的当事人，剥夺其今后从事期货交易的资格，使其再犯的主客观条件均不具备。对具有某类特定的 ...
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如果规定会员资格只能转让，期货公司已不是期货交易所的会员，不具备转让的条件时，也就不存在转让的可能与事实，对于会员资格的转让，这是一个需要进一步 ，期货公司除接受客户委托从事期货经纪业务外，不得从事自营业务，因而期货公司向期货交易所交纳的交易保证金实际就是客户向期货公司交纳的保证金，是客户用来进行期货 ...
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交易法律关系主要还是一种商事关系。 二 、期货法律关系的主体 包括在期货交易及期货交易监管活动中享有权利和承担义务的自然人、法人、其它组织及行政机关，因而 ，未经批准，擅自制定或修改章程、业务规则等20类行政违规行为规定了行政责任；对期货经纪公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托等15类行政违规行为 ...
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以挪用资金罪或挪用公款罪或贪污罪处理是可以的，然而期货交易所、期货经纪公司挪用客户交易保证金以上述罪处理明显不合适。因为挪用保证金行为与上述罪在行为方式 人员不得为自己买卖期货。所以上述单位与其工作人员从事未经批准的期货交易或境外期货交易的是非法从事期货业务的主体。他们从事期货交易造成的危害远比非期货 ...
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，所以尽管委托理财活动大量存在，但是法律概念却不清晰，目前尚不具备法律上的内涵。此外，由于这类案件涉及的法律关系较为复杂，涉案金额巨大、社会影响面广 条应当进行缩小解释，限定在规范经纪业务的范畴，不包括资产管理业务。因为证券公司、期货经纪公司所从事的委托理财业务属于资产管理类业务，所以在其所订立的委托 ...
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识别，而在实践中，大量发生的还是基金投资管理人及其关联人士通过经纪业务获取其他方面的好处，如将经纪业务的分派与基金股份的销售结合起来，投资管理人与经纪商 违法所得一倍以上五倍以下罚金。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业 ...
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损失的后果。实践中挪用客户保证金的情况主要有两种：一种是有的会员或期货经纪公司既代理客户进行期货交易，同时也从事自营业务，这种情况下最容易发生 ”违反了公共利益或者保护投资者利益而制定的规则和规章都属于违法[24].我国1998年颁布的《证券法》在第67—72条对内幕交易的主体和范围作了规定，第183 ...
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