券商的违法违规行为做出及时预警。建议：在《证券法》中增加券商的业务报告考评制度，作为监管机关监管的依据。《证券法》将证券公司划分为经纪类与综合类公司， 交易所应加强自身各方面制度的建设，完善内部管理机制；加强对会员的监督、管理，以及加大对会员单位违规事件的处罚力度。四、关于发行的问题1、《证券法》调整 ...
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国务院批转国家工商行政管理局等部门关于全国性公司核定登记注册资本的报告的通知》中规定，为了有利于我国对外业务的公司在国际市场上的竞争，参照惯例，有些公司如 ，弹性选择办理先进增资发行新股或发行可转换公司债、以股权凭证等，大大有利公司经营。 二、台湾地区公司资本制度的改革 台湾（地区）公司法关于公司资本 ...
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的要求时，应在1个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。 在这种行政主导模式 进行拯救和处置，从而保护金融稳定。 （二）存款保险制度的覆盖面 在世界范围内，关于存款保险制度的覆盖面似乎已有定论，即保护个人存款人[48]，同时为赔付 ...
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之需要。增订公司受有重大损害之虞时，董事应向监察人报告，以便监察人确实调查公司财务与业务；监察人有请求董事停止行为之权利，以强化监察人之职权 资本额达2亿元以上，其股票应公开发行及资本额达3000万以上的公司，其财务报表应先经会计师之签证。 [36]公司法中会计师制度的建立、健全与权威是建立现代化企业 ...
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责任应与过错相一致。（五）欺诈客户及其民事责任欺诈客户是指行为人在证券发行、交易及相关活动中利用其特殊地位，违背委托人、被代理人真实意思从事有损其利益 途径，一般不考虑恢复原状，即撤销欺诈所致的交易关系。[1]四、证券民事赔偿制度的实现机制关于证券民事赔偿制度的实现机制，我们必须通过司法实践逐步总结出 ...
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方式或变相公开方式向社会公众发行。国家发展和改革委员会2009年07月10日发布《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》第2条第4 故对私募证券投资基金与对私募股权投资基金的监管方式也应当有所不同。之前国内学者关于私募基金监管制度的研究基本上都是以私募证券投资基金为研究对象的 ...
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不同的界定，美国律师协会和1992年英国的凯得伯瑞报告认为，独立董事是与公司和经营者之间没有任何重大业务和职业关系的非执行董事。美国证劵交易所认为独立 旭东：《公司法学》，高等教育出版社2006年，第395页。 [3]《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第1条第1款，中国证劵监督管理委员会（证 ...
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投资权益[6]。 （六）修正股东诉权之规定 为便利股东诉权之有效行使，以加强董事执行业务之责任，特将修正原公司法规定行使诉权应具之股权数，酌予降低 之后将其列为重要检讨计划之中，这包括：企业组织与资本规模的检讨；贯彻经营与所有分离的公开发行公司制度的建立；承认闭锁性股份有限公司法制检讨与充实有限公司的 ...
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也要求上市公司在年报中披露其贯彻《凯德博雷报告》的情况或未予遵守的原因。当然，非执行董事制度的实施也有美中不足：律师、会计师和行政人员作为非 上市公司，而不适用于境内上市公司。在总结经验的基础上，中国证监会2001年8月公布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称指导意见)，开始在上市 ...
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也要求上市公司在年报中披露其贯彻《凯德博雷报告》的情况或未予遵守的原因。当然，非执行董事制度的实施也有美中不足：律师、会计师和行政人员作为非 上市公司，而不适用于境内上市公司。在总结经验的基础上，中国证监会2001年8月公布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“指导意见”），开始在 ...
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