、妥善保管及保安、投机及保险等需求。产品包括证券、衍生工具（包括期货）、外汇产品、互惠基金、单位及信托投资基金、存款证及其他银行业产品、货币市场产品、 而言，评估产品风险评级的工作是在机构层面进?，一般是透过由独立于销售部门的风险管理部门参与管理的系统进行评估。中介人只可向其认为适合的客户（即其个人 ...
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或者部分满足申请数额。股票发行通常由发行代理机构负责包销，筹资企业付给发行代理机构的费用通常为股票发行价值的1.0%－4.5%。但如公募发行的数量很小， 架注册制度适用的主体相当广泛，除开放式基金管理公司、单位投资信托、外国政府等外，其他类型的发行人均可采用储架注册制度发行证券。2、欧盟有关储架发行的 ...
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或者部分满足申请数额。股票发行通常由发行代理机构负责包销，筹资企业付给发行代理机构的费用通常为股票发行价值的1.0%－4.5%。但如公募发行的数量很小， 注册制度适用的主体相当广泛，除开放式基金管理公司、单位投资信托、外国政府等外，其他类型的发行人均可采用储架注册制度发行证券。 2、欧盟有关储架发行的 ...
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理财产品，是指商业银行针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划。银行接受投资人的授权来管理资金，投资收益与风险由银行与投资人按照约定方式享有或 商业银行承销的产品有基金产品、保险产品、国债、企业债券等等。商业银行在承销过程中的作用相当于证券市场上的承销商，收取固定的承销费用，不对产品的风险 ...
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：（a）证券经纪商和自营商（broker-dealers）及其工作人员；（b）投资顾问、某些投资管理机构及其工作人员；（c）投资公司、对冲基金及其关联人员 监管制度来说，这一对矛盾同样无法回避。目前我国的证券发行和公司上市制度已经从封闭式的配额审批制转变为开放式的核准制，是否应该及可能继续向注册制转变 ...
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签订长达数年的供应协议，而有的资本合作社却允许社员随时撤资（如开放式投资基金）。又如，双方的表决方式也未必泾渭分明。对公司而言，一股一 细节，尤其关注到了企业内部与外部的各种交易过程以及所有权不同可能导致的交易费用的不同，遵循的是Jensen 和Meckling强调企业内个体的异质性以及自利行为的路径 ...
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