仲裁制度，为证券业等行业仲裁制度的建立提供法律依据。我国的证券仲裁机构可设在上海和深圳两个证券交易所以及中国证券业协会等证券业自律组织内。 (2)修改证券法确立 ，根据SEC的要求，各证券业自律组织在章程中规定，要成为该自律组织的会员，首先必须接受其章程中同意通过仲裁解决与投资者之间的纠纷的规定，即在 ...
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账户中维持2000美元以上的净值，即除非客户在其账户存有相当的资金，否则纽约证券交易所会员不得对其提供任何授信，以防止该客户卖空。在程序方面，美国规定 发展》《经济理论与经济管理》2004年第10期。 [13]参见任彦：《论我国证券信用交易制度的建立和完善》，硕士学位论文，对外经贸大学，2006年4月 ...
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维持2 000 美元以上的净值，即除非客户在其账户存有相当的资金，否则纽约证券交易所会员不得对其提供任何授信，以防止该客户卖空。在程序方面，美国 》《经济理论与经济管理》2004 年第10 期。 [xiii] 参见任彦：《论我国证券信用交易制度的建立和完善》，硕士学位论文，对外经贸大学，2006 年4 ...
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第103条又规定：进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。在这样的法律规范下，我国的证券交易采用的是二级结算 结算资金的款项全部由中央政府负责，中央政府负责筹集的收购资金在存款保险制度及证券投资者补偿机制建立之前，由人民银行用再贷款垫付，承贷主体由人民银行与监管部门 ...
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认可的契约性章程、交易规则和其他规则，这些法律文件充分反映了全体会员的共同意志。在我国期货立法尚未完备的情况下，应该遵循“契约就是法律”原则。二、章程 、传播市场信息给会员或社会公众。期货交易所一般都设有计算机系统，用以及时显示期货市场交易行情，并可及时获得各大通讯社、商品和证券交易所传出的各种价格、 ...
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将会获得应有的法律保障。 关键字： 客户保证金 归属 风险 独立存管 信托 引 言 我国证券法第32、33条分别规定：“经依法核准的上市交易的股票、公司债券 103条又规定：“进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。”在这样的法律规范下，我国的证券交易采用的是二级结算 ...
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证券经纪服务已经对外开放，符合条件的境外证券经营机构（境外经纪人）将作为我国证券交易所的一般交易会员直接进入B 股市场从事B股买卖。而这一承诺将会对 法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外证券经纪人与投资人之间的合同关系实际上是建立在交易市场所在国基本法律的基础上的， ...
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的证券经纪服务已经对外开放，符合条件的境外证券经营机构（境外经纪人）将作为我国证券交易所的一般交易会员直接进入B股市场从事B股买卖。而这一承诺将会对 法律规定的过户登记规则，信息披露规则和其他交易规则之约束。不难理解，境外证券经纪人与投资人之间的合同关系实际上是建立在交易市场所在国基本法律的基础上的， ...
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比例设定了相应的标准，其本意是不允许外资取得控股地位。分析表明，我国虽不存在外商独资服务提供者，但存在外商控股服务提供者以及非外商控股外商投资 代表机构。 [⑤] 截至2008年年底，上海证券交易所和深圳证券交易所各有3家特别会员。 [⑥] 在自然人流动方面，除水平承诺外，我国未作承诺；在境外消费方面 ...
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（SRO）证券交易所和全国证券交易商协会等，知悉证券公司已经或即将陷入财务困难，应立刻向SIPC报告。SIPC根据下述两个标准判断是否介入会员公司清算并 确认工作由托管人和SIPC共同完成，客户有异议权和提供补充信息的义务。我国证券公司风险处置实践中，交易结算资金由托管清算机构甄别确认。正常经纪业务 ...
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