市场发展不可缺少的因素，但过度投机又会出现操纵、垄断交易的行为，损害期货交易的发展。因此，交易所应当建立如下规章制度，限制过度投机行为：（1）最高 投资者是亏损的。因此，在投资者进入期货交易市场之前，期货经纪公司有义务让客户了解期货交易的高度风险，这就是期货交易“风险揭示书”的作用。同时，“风险揭示 ...
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证监会按有关规定没收其非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款， ，在我国还有必要适用资格刑。所谓资格刑，就是对实施操纵期货市场行为的当事人，剥夺其今后从事期货交易的资格，使其再犯的主客观条件均不具备。对 ...
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最受理论、实务界诟病之处，这种规定意味着如果行为人未获得违法所得，即使给资本市场造成极大的破坏也可以逍遥法外，而1998《证券法》在处罚模式上全部吸收刑法的不 条例》第六十二条第一款的规定，仍然地将操纵期货市场的行为限定于操纵期货交易价格之上。证券、期货各种法律法规之间互相借鉴毫无规律和流程可言，导致 ...
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、客观行为的分析《刑法》第182条第1款规定：有下列情形之一，操纵证券、期货交易市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金； 对该证券或者其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。被告人汪建中利用北京首放投资顾问有限公司法定代表人的 ...
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个或两个以上的利益时，要约或主动安排他人签订金融衍生产品合同。[2] 香港期货交易所有限公司自律规则还规定：会员不得在香港或其他地方，直接或间接参加，参与 规定了单独或者合谋、与他人串通、操纵证券交易价格和操纵期货交易价格等，由此可见，加害人的主观要件是操纵金融衍生产品市场的基本构成要件。但是，在司法 ...
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、复杂性、隐蔽性等趋势，现行刑法越来越难以适应发展迅速的犯罪类型。学界对资本市场法律规制方面的研究已经非常充分并且成果丰硕，[2]不过这些探讨主要围绕该罪 市场的外延远大于证券、期货交易市场的外延，因此应将操纵证券、期货市场罪修改为操纵证券、期货交易市场罪{9}(P.133)。实际上是用静止的眼光看待 ...
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跟风炒作，以达到高抛或低吸的目的。4、以其他方式操纵证券、期货交易价格。证券、期货市场在我国尚属起步阶段，对其运行中产生的违法犯罪行为有一个 掌握的接受委托、报价等职务便利，人为地以打时间差的方式，故意压低或者抬高证券交易价格，强行买卖证券。在证券交易所，买卖双方不直接见面，由电脑根据客户的委托指令 ...
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乃至整个国家的经济秩序具有极大的危害性。为了保障期货交易市场的健康运行和保护投资者的合法权益，凡建立期货市场的国家，大都很重视利用刑罚手段惩治这种经济犯罪 ，施用诡计或采取暴力或进行胁迫。同时，该法第154条规定，从事各种操纵期货市场行为者，将被处以3年以下有期徒刑或300万日元以下罚金或两者并处。 ...
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条明确规定，操纵期货交易价格的其他行为应当由国务院期货监督管理机构规定。笔者认为这种判断标准是比较可取的，可适用于证券领域，因为操纵证券市场罪属于 对安定操作的态度也各不相同。美国对安定操作持谨慎赞同态度。美国证券交易委员会（SEC）通过了规则10b6、规则10b-7、规则10b-8，其中规则10b- ...
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、期货合约，造成严重后果；一些单位或个人编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果。这些行为在相当程度上损害了投资者的利益 我国《证券法》中规定的罚款不很协调。例如，《刑法》第182条对操纵证券、期货交易价格罪规定处以违法所得1倍以上5倍以下罚金，与《证券法》第184 ...
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