信息披露内容与格式准则第1 号招股说明书》（证监发[2001]41 号）、《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》（证监发[2001]48号） 企业应设置独立的财务部门，建立健全财务会计管理制度，独立核算，独立在银行开户，不得与其控股股东共用银行账户，依法独立纳税。企业的财务决策和资金使用 ...
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的从业人员。第一百三十三条国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。第一百三十四条国家设立证券投资者 的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务 ...
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存了。其次，现在很多地方都在搞银证联网以及存单的抵押贷款等，由于银行与证券公司之间对投资者的具名要求不一，很难建立全方位的协同关系，有些手续即便能办， 个人毕生只有一个账户，如果违反游戏规则，这个记录将随其一生。每个银行在给客户开户的合约中都有这样一段文字提醒客户：如果客户不遵守信用的话，这些资料将被 ...
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了。其次，现在很多地方都在搞银证联网以及存单的抵押贷款等，由于银行与证券公司之间对投资者的具名要求不一，很难建立全方位的协同关系，有些手续即便能办， 个人毕生只有一个账户，如果违反游戏规则，这个记录将随其一生。每个银行在给客户开户的合约中都有这样一段文字提醒客户：“如果客户不遵守信用的话，这些资料将被 ...
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如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的审核意见、证券交易所同意安排公司股票上市的上市承诺书等）。 四、Ａ股发行上市的实质条件 1. 投资额的有关财务报告； 6.发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况； 7.发行人与关联企业之间的重要合同、协议； 8.股份公司正在履行或将要 ...
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如发行规模、地方政府的批准、主管部门的批准、证监会的审核意见、证券交易所同意安排公司股票上市的上市承诺书等）。 四、Ａ股发行上市的实质条件 1. 投资额的有关财务报告； 6.发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况； 7.发行人与关联企业之间的重要合同、协议； 8.股份公司正在履行或将要 ...
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；代理人与第三人关系；代理关系的终止。不同类型的代理有：合伙人、公司董事、律师、证券中介人、保险中介人、房产代理人，等等。〔5〕如果从代理的概念和 资格的董事长和总经理；⑤有符合要求的营业场所。第21条禁止保险公司的在职人员在保险代理公司兼职。第32条要求兼业代理人必须为符合下述条件的单位：①具有所在 ...
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、文件或具有同等法律效力的文件或证明； 11、贷款卡； 12、开户银行帐号 13、本公司要求提供的其他资料。 反担保保证人提供资料同上。 提供的材料除 给公司造成损失承担连带责任。 第六章 档案管理 第四十五条 风险控制部设兼职档案管理员，负责自担保业务受理至债务追偿完毕整个过程有关文件复印件、资料的 ...
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、文件或具有同等法律效力的文件或证明； 11、贷款卡； 12、开户银行帐号 13、本公司要求提供的其他资料。 反担保保证人提供资料同上。 提供的材料除 给公司造成损失承担连带责任。 第六章 档案管理 第四十五条 风险控制部设兼职档案管理员，负责自担保业务受理至债务追偿完毕整个过程有关文件复印件、资料的 ...
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