二、我国台湾地区规制证券短线交易的具体法律制度、司法和监管实践 （一）短线交易主体的认定 根据台湾地区证券交易法、《证券交易法实施细则》和有关行政函 三项所定第157条之规定于证券商营业处所买卖之有价证券 （简称柜台买卖）。则发行股票公司董事，监察人，经理人或持有公司股份超过10%股东，因公司办理现金 ...
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的。但事实情况并非如此，由于我国股票被分为“流通股”和“非流通股”，定向发行的“非流通股”也就是“国有股”或“法人股”实践中仍然是 “非流通股”不允许上市流通 综上所述，由于我国目前尚未建立一套完整、明确的规范上市公司私募发行证券的法律制度，导致我国资本市场的结构存在严重缺陷，私募市场没有有效建立。 ...
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保荐主体具备相应的业务能力和职业道德。提高保荐人的准入门槛，宁缺勿滥，能够促进保荐制度的有效实施。 1．保荐机构的准人 保荐人承担担保职责要求保荐机构必须拥有 检验。当然，我们依然相信采用证券保荐制度的初衷是良好的。因此，我们同样希望通过进一步完善现行的法律制度，为证券发行上市保障护航。 摘自：《中国 ...
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交易制度有广义和狭义之分，广义的证券交易制度指所有与证券交易有关的法律制度安排，而狭义的证券交易制度则指有组织的证券交易市场为了履行其基本职能而制定的 、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则；第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则；第五条规定， ...
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证券交易法对公司内部人短线交易归入制度之适用范围，自上市公司扩及适用于上柜公司。 2000年修订证券交易法时，则增订第六项，用以规范公司发行具有股权性质之其它有价证券，如 ，不知情的内部人仍须负赔偿之责，而狡猾者却能利用技巧规避责任。 E.法律规制以六个月内有买卖行为为准，逾此六个月则无责任，该条立法 ...
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之初即在交易所章程中规定了证券仲裁机制。另外，作为证券发行和交易监管部门的美国证券和交易委员会（SEC）对证券仲裁的鼓励、支持和推动态度也 7] 何震，方菲.浅议美国证券仲裁制度的特征 J].武汉大学学报（社会科学版），2003（4）.8] 王秉乾.证券仲裁法律制度研究 D].对外经济贸易大学2004 ...
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其相似之处，但也存在显著的区别。研究美国的封闭公司制度及其立法模式，有利于对美国的公司法律制度有一个全面的了解。【关键词】美国 封闭公司 公司法 特征 公司制度 以及南卡罗来那州公司法也规定，只要公司股票未在证券交易市场进行交易，同样允许这些公司发行某几种股票。由于公司注册登记文件中必须载明公司名称， ...
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交易效率提高和交易成本降低为目的的证券无纸化给证券的发行、持有和交易带来了革命性的变化，这种变化对传统民事法律制度的挑战是全方位的，亟需从无纸化条件 上被推定为真正的权利人，投资者直接对发行人拥有请求权，被直接登记为其持有证券的所有权，相应地取得股东或债权人的地位。而名义持有人（nominee）账户的 ...
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大，效率高的特点筹措发展所需资金，国家应该相应放宽环保企业一级市场发行资格限制，优先鼓励绿色产业进入资本市场筹集资金，并动用财政收入为此类债券 相关部门制定行政法规，专门对特别企业发行环保债券做出明确规定，以起到明确的导向作用。 3．完善绿色基金法律制度 最早的绿色基金Merlin生态基金于1988 ...
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惟一性和权威性，而《证券法》还规定，债券的发行由国务院授权的部门审批。另外，作为一部法律，证券法律制度的设计，既应当照顾现实，又应当考虑证券 地争取加入世界贸易组织，面对即将进入我国的全能型金融机构，分业经营、分业管理的制度将大大降低我国金融机构的综合竞争能力。(二)根据《证券法》的规定：国务院证券 ...
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