银行个人帐户资金流动是否被监管 -法学论文搜索

中华人民共和国证券法

转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存；（四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券将案件移送司法机关处理。第一百七十四条国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。第十一章法律责任第一百七十五条未经法定的机关 ...

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试论网络银行监管的问题和对策

的业务渠道，向其零售和公司客户提供服务的银行。网络银行提供的服务和产品包括:存贷、帐户管理、金融顾问、电子帐务支付以及其他一些诸如网络货币等电子支付的产品 [3] 周立：《金融衍生工具发展与监管》，中国发展出版社，2007年1月版。 [4] 李扬、王国刚：《当前社会资金流动的三个问题》，《经济信息报 ...

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证券跨境交易的监管模式研究

国的管辖边界，流动于现代通讯技术支持下的全球市场中。不法行为者逃至国外；当事人在外国管辖范围内伪装身份或注入资金进入例行交易；利用外国帐户隐瞒股票的合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场，其本金和投资收益在外汇管制和相关 ...

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论我国反洗钱机制的进一步完善

上监测各种违法犯罪活动相关的可疑与异常的资金流动，可以使反洗钱主管部门尽早掌握可疑交易线索，可以促使被监管对象建立预防控制机制，可以为控制犯罪分子转移和反洗钱监管制度还有很多不足。网上银行是新发展的银行业务，但是相应的反洗钱机制还存在一些不足。首先，根据我国网上银行业务管理和个人银行存款帐户实名制 ...

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国有商业银行不良贷款对策及信贷管理制度研究

可以考虑以下几点：（1）建立对贷款第一次投入使用的控制制度。贷款发放到帐户，银行可严格控制此笔贷款的支付，贷款单位如需支付使用，须先经信贷部门对实际使用。贷款投入到企业并经第一次使用变成贷款单位的流动资产或固定资产后，银行更应加强贷款管理，严防贷款在周转使用过程中被逐步挤占挪用和转存他行。信贷部门除 ...

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国有商业银行不良贷款对策及信贷管理制度研究

可以考虑以下几点：（1）建立对贷款第一次投入使用的控制制度。贷款发放到帐户，银行可严格控制此笔贷款的支付，贷款单位如需支付使用，须先经信贷部门对实际使用。贷款投入到企业并经第一次使用变成贷款单位的流动资产或固定资产后，银行更应加强贷款管理，严防贷款在周转使用过程中被逐步挤占挪用和转存他行。信贷部门除 ...

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我们从印度象身上学些什么——印度资本市场开放考察报告

（authorized dealer），统一申报外汇使用和交易情况；3、海外机构必须将境外银行帐户的开立情况报告给许可交易商；4、境外机构的收益要汇回境内；和经济结构存在缺陷或是出现重大经济变局的情况下，资金的迅速流动可能造成金融危机的隐患。但对于机构的监管则不然，外资机构进入东道国市场后，必须遵守 ...

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住房抵押贷款证券化的法律问题研究

中介机构(特殊目的机构)，信用强化机构，信用评级机构，证券承销商，金融监管机构，投资机构或投资个人。一一级市场的参与主体 1 抵押贷款的创造者抵押贷款的创造是户，除交易合同规定，SPV不得开设其他任何银行帐户；资产不与任何机构的资产相混合，保持分立的财务报表。不与其他机构发生关联关系，不对其他 ...

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住房抵押贷款证券化的法律问题研究

二级市场可以解决一级市场自身无法解决的问题，二级市场的建立可以形成资金循环流动的机制，解决住房资金瓶颈问题，继而搞活住房市场。1信用强化机构信用强化机构是指对帐户，除交易合同规定，SPV不得开设其他任何银行帐户；资产不与任何机构的资产相混合，保持分立的财务报表。不与其他机构发生关联关系，不对其他任何 ...

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律师办理商品房交易业务操作指引

住房公积金个人购房贷款受托商业银行申请住房公积金个人购房贷款。（18）抵押贷款购房（购房按揭），即商业贷款，是指购房者在购买房屋时，由于资金不足，以所购产权买卖合同（原件）；（3）办理产权过户或者/和抵押手续；买入方房款划到监管帐户；（4）房地产交易中心出产证；（5）通知买卖双方领证、取款； ...

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