证三字第0980024585号行政函释规定：融资买进上市公司股票属信用交易方式之一，内部人以融资方式买进所属公司股票，除资金来源系向证券金融公司或自办信用 ，均非证券交易法第157条第一项所规定的取得范围。 H. 其他情形 a.内部人转让股份供证券承销商办理过额配售，及事后证券承销商将执行稳定价格操作 ...
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年内免除其作为董事的资格，虽然以上规定看似说明了英国法院有主动介入公司内部管理事务的意愿，但是20世纪90年代英国在Re TottenhamHotspusplc一案的判例中， 普通人认为的公平标准，法官就应当以一颗善良的心的标准，对公司内部的事物进行实体调整，达到最多数人认为的公平。 2、重要事项而非 ...
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、目标和范围， 再从《会计法》的立法目的角度进一步分析， 通过对比才能发现内部控制是否能有效兼容在《会计法》体系中， 进而得出有效的结论。 会计法 （一 记入信用档案， 并予以公示。 参考文献 [1] 池国华， 樊子君。内部控制学 （第三版） [M].北京：北京出版社， 2017. [2]戴国华。关于 ...
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' s shareholders [34]See Thomas Lee Hazen, The Law of Securities Regulation,（fourth ed.，2002），at652. [35]参见陈松兴：规范内部人交易的理论基础与最新立法方向（下），载《证券管理》（第八卷第六期）, ...
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股份回购是释放股价低估信号的假说存在重大缺陷，股份回购的一个重要作用是为公司内部人提供了操纵获利的机会， [9]这一观点特别值得重视。 具体到本文研讨的两 期。 [28]到了2011年，该学者进一步指出，股份回购和发行新股会被公司内部人为私利轮番运用，以期在股权激励计划中获取最大收益。在前述操作过程中 ...
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股独大的股份公司中，市场参与者即使成为投资者也不能影响国有股股东的行为，内部人控制的现状不可能改变。 二、国企利润分配及其对公司治理的要求 利润 审计委员会设在董事会下，向董事会负责并报告工作，代表董事会监督财务报告过程和内部控制，以保证财务报告的可信性和公司各项活动的合规性。[6]当前我国上市公司 ...
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例如行政机关提供资讯、指导、开辟道路或公共设施、订立公法契约、在公立学校或职业训练机构中实施教育以及机关内部行政作为（Verwaltungsinternum, Organiasationsakte ohne Aussenwirkung）等均属之。 [17]行政事实行为一词，是由德国法学家耶律纳克在魏 ...
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尼亚公务员退休基金(CalPERS)更明确主张，最理想的董事会中应只有一名公司总裁(CEO)作为内部董事。(注：Adam Bryant,CalpersDraws a Blueprint for its Concept of An Ideal Board,N.Y.TIMES,June 17,1997, ...
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公司章程制度来看，公司章程的功能在于保障公司内外部参与人的经营安全、促进公司内部人员以及国家与公司的衔接、保障公司组织与公司法律的和谐并促进公司创新 之一。 [39]同注[8]。 [40]参见常健：《论公司章程的功能基于公司内部构造与外部关系视角之考察》，载《中国法学会商法学研究会2007年年会论文集 ...
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] 本案涉及的是内幕信息传递的责任问题，作为传递人(tipper)的Secrist虽为EFA内部人，却并未利用内幕信息谋利，而作为受领人(tippee)的Dirks虽实际利用信息 或其授权使用人之间不存在信义关系，故在信义进路下并不被视为内部人，而市场进路立法则将其纳入规制范围。[48] 模式二，德国 ...
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