的40%；其中，法人股个人持有比例较高的有17家，占辖区内上市公司的24%。[6] 随着证券市场发展，股权分置的弊端开始凸显。因为股权分置实际上意味着 完全有理由拒绝回购。可见对于国家而言，积极追究法人股个人持有的法律责任明显弊大于利，其背后牵涉着复杂的市场结构和制度安排。而鉴于法人股个人持有具有法律 ...
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设置。 （一）特定目的公司的法律性质 特定目的公司作为资产证券化风险隔离的载体，应当使其具有独立的法人人格，性质应定位为承担有限责任的组织。赋予其独立 、政府债券或金融债券，避免特定目的公司从事与资产证券化业务无关的借款。再次，由于特定目的公司的特定资产是投资人所持有证券的惟一担保，因而除非资产流动化 ...
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相互持股的股权行使作出适当限制、明确相互持股公司的通知、公告义务以及对证券市场上上市公司间的相互持股作出特殊限制等措施将相互持股控制在一个适当的限度内， 的全部股份数额。此外，《法国商事公司法》还明确规定了公司的高级管理人员对触发超额持股的通知、公告义务以及不履行义务的法律责任。 （五）对上市公司间的 ...
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、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 （3）为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书 年版，第672页。 [8]上海社会科学院法学研究所译，《德意志联邦共和国民法典》法律出版社，1984年版，第220页。 [9]王利明：《民法－侵权行为法 ...
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、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 （3）为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书 年版，第672页。 [8]上海社会科学院法学研究所译，《德意志联邦共和国民法典》法律出版社，1984年版，第220页。 [9]王利明：《民法－侵权行为法 ...
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中级人民法院宣判。法院经审理查明，汪建中在担任首放投资顾问公司负责人期间，利用自己实际控制的9个账户，在买卖工商银行、中国联通等38只股票中，操纵 问题，监管层有必要明确追究单位的法律责任，强制证券投资咨询机构加强单位内部的利益冲突控制与管理。证券投资咨询机构从业人员违规从事证券投资，首先是其个人责任 ...
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产品的赋税，使资产支持证券投资和其他金融投资行为（股票、基金、国债等）的赋税要大致保持平衡与协调。 2.界定各交易行为的法律性质，认定相关纳税义务。 手续繁杂，相比较而言，采取有限责任公司的形式更能够节约资产证券化的成本。再次，为了避免产生双重征税的问题，减少证券化的成本，政府可以免征或者在资产证券化 ...
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陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；相关责任人以及承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的 责任体系发展不均衡。从现有的规范性文件来看，对于上市公司信息披露的法律责任由民事责任、刑事责任和行政责任共同构成。这一体系看似完整，但实则在 ...
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有书面合同，也很难得到法律的保障。三、运作资金来源不规范。现实中，投资私募证券基金的资金除来自于个人或公司的合法的自有资金外，还有上市公司 意义上的组织形态至关重要，立法可以明确规定私募证券投资基金的组织形式为有限责任合伙的基金形式，但是限制无限责任的投资方向。这样就避免高运行成本以及双重纳税，同时 ...
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发展的趋势表明，要参与国际竞争，商业银行、证券公司、保险公司都应积极开拓更广泛的业务范围和领域。国外金融机构能从事全面金融业务，在竞争中将占据有利位置 防范其他业务活动对银行可能带来风险的角度看，或者更进一步说从银行所承担的法律责任来看，我们认为金融控股公司模式为适合我国国情的最优选择。下面，我们先行 ...
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