。在目前人民币尚未完全实现资本项目可自由兑换阶段，大规模制定推动资本市场国际化的法律规则体系尚不现实。但是伴随未来人民币逐步实现彻底可自由兑换，应努力推动 制度引致的资源配置效率。在适时推进证券发行制度改革的同时，还必须提高现有的证券发行法律审核效率。一方面，鉴于《公司法》《证券法》已经为上市公司私募 ...
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商业银行是否可以通过发行抵押贷款支持证券（债券）的形式出售贷款、筹集资金。这就使我国商业银行进行资产证券化进程受到商业银行法律制度的约束（没有明确 理论上借款人违约，银行可以依法对抵押房产处置，但是实际上缺乏关于处置抵押物的法律程序规定以及如何安置居民的规定，造成难以处理抵押物的问题。为规范抵押权人和 ...
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]法制发展很大程度上受市场发展水平的制约，法律在某种意义上也是基于市场的现实需要来制定的。在法律制度不能满足市场发展的需求时产生的制度 pp．213 － 244． [32]徐明、蒋辉宇：《外国公司在我国证券发行与上市的法律问题》，载《东方法学》2009 年第 2 期。 [33]See Harold S ...
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交易所既有私法人特征，也有公法人特征；在证券发行核准制度中，股票发行的核准部门只是证监会，而公司债券发行的核准部门还包括国务院授权的部门等等。像股票 时，从整个投资过程中游离出来的阶段性金融消费者。从法律意义上说，金融消费者概念的提出体现了金融法律制度的宗旨变迁和理念更新。对于金融领域存在着的某一类 ...
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的一整套行为规范和活动准则的总称。各国设计了相对完善的法律制度来规范证券发行市场上的信息披露制度，为证券市场的规范起了重要的作用。信息披露制度 的名义起诉虚假陈述责任人员。另外，可以由证监会规定，投资者权益保护协会可以优先购买发行公司的一股股票〔2〕，投资者权益保护协会顺理成章的成为该股份公司的股东， ...
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、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：“①保荐机构及其大 证监公司字[2007]25号），规定“一、上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列 ...
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二是情节是否特别恶劣；三是后果是否严重。如果证券从业人员、证券经营机构、上市股份公司以及社会上其他人员在证券发行、交易、管理过程中，为个人或单位谋取非法 加以补充和完善之处。 1．刑法中应增设故意透支罪按照我国股票交易有关法律规定，严禁买空卖空和透支，要求投资者买入股票必须持有足够的保证金，卖出的必须 ...
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二是情节是否特别恶劣；三是后果是否严重。如果证券从业人员、证券经营机构、上市股份公司以及社会上其他人员在证券发行、交易、管理过程中，为个人或单位谋取非法 加以补充和完善之处。 1．刑法中应增设故意透支罪按照我国股票交易有关法律规定，严禁买空卖空和透支，要求投资者买入股票必须持有足够的保证金，卖出的必须 ...
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充分尊重市场机制的作用。为此，亟需统筹考虑优化境外直接上市监管框架，完善监管制度，明确监管标准，提高监管效率并增强监管工作的透明度。 【英文摘要】With the 章（证券发行）中对境外直接上市作了规定，《证券法（2005年修订）》则将上述条款调整至附则部分。这间接表明了立法机关对境外直接上市法律适用 ...
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也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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