法》实施后，美国的金融市场已被横向打通，不再局限于保险或银行这样的框架内。大量金融产品具有高风险性、高杠杆性、跨越传统三业的特点，如证券 （其余的法律将一并修改），将证券、资产运营、期货、信托等资本市场合一，[16]其第7条明确将金融服务业的功能分为交易（dealing）、经纪（brokerage）、 ...
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个人。"老鼠仓"交易作为一种典型的背信行为，是证券市场的一大顽疾。违规者有证券公司及其自营人员、基金公司及其基金经理等金融机构从业人员、期货公司及其工作人员 刑并用为主的原则。以非法获取经济利益为目的是金融从业人员背信罪的主观特点，但是，与其他刑事犯罪不同的是，金融从业人员背信罪的行为人进行的这种非法 ...
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上操纵价格获取暴利，充分利用证券公司的交易通道和账户便利以及银行的资金实力和担保手段融资，构造庞大的资金链条，从关联交易及股票交易市场获利。从而形成银行 不是几年内能完成的工作。如前所述，当代世界各国（地区）金融控股公司立法的特点之一就是采取整体修法的立法技术以形成以金融控股公司法为核心的配套法规完备 ...
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的法律后果；该买卖如果在场外进行，则为远期合约，不受期货交易规则约束，也不发生期货交易法上的后果，只发生民法上的效力。法律之所以如此规定，是 的，应当依法举证。此处所指证据应当是票据以外的其他证据，因为基于票据的完全证券性，无论以何种方式取得票据权利，权利人行使权利时必须提供票据。[20]如果认定单纯 ...
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的利息。 因此，国债回购在法律上有准确定位，不是一种准质押，而是根据证券市场的特点，以质押为回购交易中的核心内容，其以标准券为融资量，以现券作为最终的担保，两者是合二为一的一个交易品种。同时，国债回购并不是期货交易，期货主要是投资的场所，而国债回购是机构之间主要是券商短期拆借资金的 ...
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当然地包括不久的将来临时仲裁制度在中国的确立.然而,临时仲裁制度本事所具有的特点和中国社会发展的诸多现实决定了它在目前“并不是一个可以随手拿来 合伙人；纽约律师协会、哥伦比亚律师协会及美国最高法院律师协会会员；法国执业律师，巴黎律师协会会员。 9中新社/记者:于俊/“证券期货仲裁工作会议”上传出的信息 ...
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上操纵价格获取暴利，充分利用证券公司的交易通道和账户便利以及银行的资金实力和担保手段融资，构造庞大的资金链条，从关联交易及股票交易市场获利。从而形成“银行 是几年内能完成的工作。如前所述，当代世界各国（地区）金融控股公司立法的特点之一就是采取整体修法的立法技术以形成以“金融控股公司法”为核心的配套法规 ...
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不对称的情况难以避免。投资者面临的信息不对称、合同欺诈等风险，也皆因相关的交易信息未能被真实、准确、完整地公开所致。笔者认为，要保护投资者的利益，就 、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，当股权众筹中的领投人为证券公司从业人员时，完全符合该罪的主体要件。而 ...
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都属于独立的经济刑法典。[5]这种立法模式的优势是能够根据经济犯罪的不同性质和特点规定不同的刑法原则和刑罚措施，但也存在着大一统立法模式相同的适用性不强的 客观构成要件的具体要素进行科学分析和解读。比如妨害清算罪、合同诈骗罪、操纵证券、期货交易罪等，在这些个罪的犯罪构成中，时间和地点已经成为必备要素， ...
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都属于独立的经济刑法典。[5]这种立法模式的优势是能够根据经济犯罪的不同性质和特点规定不同的刑法原则和刑罚措施，但也存在着大一统立法模式相同的适用性不强的 客观构成要件的具体要素进行科学分析和解读。比如妨害清算罪、合同诈骗罪、操纵证券、期货交易罪等，在这些个罪的犯罪构成中，时间和地点已经成为必备要素， ...
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