制度，把保证金划归券商，主要是出于分离银行业和证券业的考虑。为避免银行资金进入证券市场，出现类似美国1930年代的大危机，我国一贯坚持两业分离的 全部归还了挪用的保证金。11 2003年底，证监会下发《的关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》规定证券公司营业部必须将不低于70（的客户保证金上 ...
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，信托管理的代理成本具有了增加的可能性。因为受托人交易权力的扩大会使信托内部治理机制的负担加重，从而使潜在的代理成本增加。信托代理成本反映了信托内部 环保业。 环保信托的创设主要是利用信托的增值功能、保全功能、融资功能和避税功能。 （一）融资功能 一方面进行货币资金融通，由广大投资者（即委托人）将资金 ...
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贷款入手，因为贷款是银行的主要债权。准确地说，贷款是指金融机构依法把货币资金按一定的利率贷放给客户、并约定期限偿还的一种信用活动。[③]按照 ，只有如此才能保证商业银行的不良债权得到一定程度上的防范和减少。 (二)、严格内部办理信贷业务程序 商业银行办理信贷业务必须遵循特定的程序，以保障债权的安全性。 ...
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权论，责任政府、有限政府、服务行政理念日渐畅行，对行政权的立法控制、司法控制和内部控制也日益得到强化。但是，传统工具论的表情依旧没有彻底转换，在 统领之下被动的、滞后的制度零售。例如针对金融危机形势下的扩内需、保企业资金使用问题，没有正当法律程序统领，必然出现一把手独断，国务院被迫就要出台一个关于这 ...
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的有组织犯罪，应当包括两类：一是指地区性或跨国性的走私、贩毒、伪造货币、诈骗、敲诈勒索、暴力恐怖以及一些国家存在的赌博业、卖淫业等有组织犯罪活动；二 层次简单。西方跨国犯罪组织多由一个绝对权威的决策者操纵、控制，有多层次的固定成员，有严格的残酷的内部纪律、规章制度，有专业犯罪技术和科学分工，有极富成效 ...
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集团。还有一些银行、证券公司、保险公司也正在积极尝试组建金融控股公司，打通货币市场、证券市场和保险市场三大金融市场之间的联系，推出综合服务业务，拓展 将防范系统风险的主要方法从依赖金融监管部门的外部监管转变为主要依靠金融机构的内部控制。在分业监管体制下，金融监管部门的主要精力大都放在了检查金融机构是否 ...
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制度，把保证金划归券商，主要是出于分离银行业和证券业的考虑。为避免银行资金进入证券市场，出现类似美国1930年代的大危机，我国一贯坚持两业分离的 全部归还了挪用的保证金”。11 2003年底，证监会下发《的关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》规定证券公司营业部必须将不低于70（的客户保证金上 ...
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接口等方法，以虚构交易、虚开价格、交易退款等非法方式向指定付款方支付货币资金的； 2.非法为他人提供单位银行结算账户套现或者单位银行结算账户转个人 规定定罪处罚。 ［相关规范8］《最高人民法院、最高人民检察院关于办理妨害预防、控制突发传染病疫情等灾害的刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2003年5 ...
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洗钱效度这一些策略提高反洗钱工作的实效性。 关键词：基层银行; 反洗钱; 反洗钱 基层银行是金融企业, 以货币资金为主要经营对象。近年来, 随着我国法律水平的进一步提高, 犯罪分子采取了一系列的方法来掩盖非法收入来源, 如 ...
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，并向投资者、债权人等有关方面通报重要的财务信息。??（二）连锁企业应当根据内部经营管理的特点，按照不断提高经营管理水平的要求，建立适合企业经营特点的内部财务 、负债和损益，都归总部或地区总部统一核算。??第七条 货币资金的管理。各门店经营和改造所需资金，由总部或地区总部统一筹措，统一安排。各门店存入 ...
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