行为对证券交易价格和交易量的影响来判断。交易因果关系是指违法行为影响了投资者的交易决定。重大性、交易因果关系是为了限制或减轻行为人责任的制度安排。 骗取保险金。同时，要注意依法维持合同效力，防止不诚信的保险人与投保人通过主张保险合同无效来逃避责任。2.理顺法律关系，处理好投保人、被保险人、受益人的关系 ...
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逃汇一千万美元以上的，应予立案追诉。 本条规定的“诈骗”，是指对方当事人的行为已经涉嫌诈骗犯罪，不以对方当事人已经被人民法院判决构成诈骗犯罪作为立案追诉的 四十一条 [违法运用资金案(刑法第一百八十五条之一第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理 ...
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评估，前者如对银行、保险公司等金融企业和其他企业信用的评级，后者如通常所说的对股票、债券等证券的评级，表面上是对证券、对行为的信用的评级，实际上 吊）销、年检情况、企业对外投资及重大经营活动情况、合同的履行情况、企业违法及处罚情况以及其他管理机关掌握的涉及企业信用方面的情况。工商行政主管机关既是商法上 ...
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可借鉴香港《放债人条例》的立法经验，设置两个利率限制标准，不同程度的违法行为承担不同的法律责任，建立梯级过渡性的双层法律责任制度。这样既可以起到打击和 按照谨慎原则操作。在积累一定经验后，建议可以逐步放开民间借贷经营者向商业银行、保险公司的融资率上限，为民间借贷提高融入资金的来源。 再次，在风险可控的 ...
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二十五条的规定定罪处罚。1999年12月25日，全国人大常委会通过的刑法修正案又将未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为作为本罪第3项纳入 销售的饲料中添加盐酸克仑特罗、销售明知是添加有盐酸克仑特罗的饲料的违法行为，依然是认定为刑法第二百二十五条的非法经营罪。 （6）、2003 ...
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《证券法》宗旨的机制是：证券监管机构通过对具体违法者的行政处罚，使其不敢或者无力再进行违法行为，同时对其他市场主体起到警示和教育作用，从而实现证券市场 业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险 ...
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组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。 四十一条 [违法运用资金案（刑法第一百八十五条之一第二款）]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理 ...
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评估，前者如对银行、保险公司等金融企业和其他企业信用的评级，后者如通常所说的对股票、债券等证券的评级，表面上是对证券、对行为的信用的评级，实际上 吊）销、年检情况、企业对外投资及重大经营活动情况、合同的履行情况、企业违法及处罚情况以及其他管理机关掌握的涉及企业信用方面的情况。工商行政主管机关既是商法上 ...
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刑事处罚，不能担任破产管理人；受过刑事处罚，不能取得证券、期货投资咨询从业资格以及保险公司的法律责任人等。其次是对从事特定行业资格的限制。现行法律主要从 的政策要求合理划定犯罪圈，通过对构成要件的限定及罪量要素的设计将大量违法行为排除于犯罪之外，使国家的刑罚权专门用于极少数具有严重危害性的刑事违法行为 ...
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综合资产的85%以上是与金融活动有关的，则可以确定该公司主营金融业务。对于这类公司规定更加严格的审慎经营标准、报告及披露要求，并且这些标准 ①在金融消费者保护机构内设置专门的举报人办公室，专司保护举报人职责；②给提供金融违法行为信息、协助监管部门调查的举报人高额经济奖励，具体比例为金融监管机构对违法者 ...
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