，每日参与买卖的人甚多，买卖双方通常无直接的接触，而且是通过内幕人与经纪商在集中竞价机制中撮合成交的，反向交易人之间并未发生缔约关系。因此认定违约责任 对内幕人员作了规定：本办法所称内幕人员指持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、 ...
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，每日参与买卖的人甚多，买卖双方通常无直接的接触，而且是通过内幕人与经纪商在集中竞价机制中撮合成交的，反向交易人之间并未发生缔约关系。因此认定违约责任 对内幕人员作了规定：本办法所称内幕人员指持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、 ...
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陈述的民事责任《证券法》第63条规定，“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告 责任条款以保护投资者利益。还有的国家证券立法规定了赔偿基金制度，要求券商或经纪人均须向证交所交纳固定数额或一定比例的金钱作为赔偿基金，当券商或经纪人 ...
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投资基金法所构建的基金治理结构在理论和运行操作上的缺陷，提出改革和完善的办法，以做引玉之砖。 一、我国证券投资基金治理结构的缺陷 我国的共同受托 对证券投资基金治理结构的法律研究》，载《中国证券期货》2004年第5期。 [5]根据该通知，基金管理公司投资基金的净资产在5000万元以上，其持有的基金份额 ...
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of other investment companies）、 为此目的而计算的其他证券（但是不能超过某单个管理公司总资产的5％，不能超过某单个发行人在外发行的具有投票权的 任何仅处于宗教、教育、慈善、互助、教化目的而组建和营业的下列公司（i）其任何一部分净收益多不保证任何私人股东或个人的受益；或 ...
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