也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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披露型体制逐渐取代了行政管制色彩浓厚的实质审查主义。 4、印度发行体制的转变与其法律制度的完善也有密切关系。这可以从两方面加以说明：一方面，英 收购管理办法。 5、印度在加入WTO议定书金融服务市场准入承诺部分作出如下承诺：对于证券发行、金融咨询、风险投资业务，允许外资在合资公司中占不超过51%的股权 ...
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可以从行政权力的本性——对外在法律制度约束的先天规避本能和摆脱动机中寻求原因。但仅仅归责于这一点，无疑是片面的。证监会在证券市场中的角色冲突，也 决定股票上市条件这一最为重要的自律管理职能。而在成熟证券市场，普遍实行发行与上市分离模式，虽然证券发行条件是法定的，但按照什么样的标准接纳什么样的公司上市 ...
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计划经济角度来管理高度市场化的b股市场。b股发行额度的分配导致b股发行、上市一窝蜂。1992年在上海证券交易所上市的9只b股，有8只是集中在 ，supra note 19，at56.） 中国自1993年7月1日开始施行新的会计法律制度，使中国的会计工作进一步规范化、科学化，同时也向会计工作国际化迈出一 ...
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行为。（一）客体要件本罪的客体为复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。发行股票、公司、企业债券，是企业在市场经济下的一种有效 包括虽然提出申请，但未得到批准和对已作出批准决定但发现不符合法律规定，又予以撤销后仍然发行股票、公司、企业债券；还包括虽经过批准，但未按照规定的方式 ...
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的投资风险。第十条 创业板市场应当建立健全与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险，注重投资者需求，切实保护投资者特别是中小投资者的合法 文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚；给他人造成损失 ...
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》, http: //www. zgzqb. com/ssgs/02/200911/t20091126 2265758. htm, 2011年7月1日访问。 [8]根据2006年证监会《上市公司证券发行管理办法》第13条的规定，公司向不特定对象公开募集股份（简称增发），其发行价格应不低于 ...
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．ＲEV．2002 （1399）：1402． [12]朱慈蕴．风险投资与有限合伙制度的契合[M]/ / ．中国商法学研究会．中国商法学年刊．北京：北京大学出版社，2008 2012，（1）：4 －14． [27]王宝杰，郭雳．证券非公开发行法律制度的反思与变革以中美比较为视角[J]．新视野，2011， ...
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的证券诉讼就必然需要其他法律为其提供制度供给。证券法担当了这一重任。因为，证券诉讼以证券发行和证券交易中产生的证券纠纷为调整对象，而证券法亦以 ]．金陵科技学院学报（社会科学版），2006，（1）． [9]朱锦清．证券法学[M]．北京：北京大学出版社，2011：79． [10]江伟．民事诉讼法[M]． ...
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，过于简单粗糙。再者，因不符合法定程序而获得核准，其中的主要责任应当由证券发行审核部门承担。所以，证券法应区分不同情形，对不符合法定条件或者法定程序的 ，真正构建一个既能推动市场创新又能有效控制风险、且能兼顾公平与效率的证券市场法律制度体系。 【作者简介】 陈甦，中国社会科学院法学研究所研究员。陈洁， ...
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