与风险，还会浪费司法资源，损害司法机关的公信力。我国最高人民法院设置的证券民事诉讼的前置程序[4]虽然对抑制滥讼有一定作用，但也限制了合理 ．Berber，472U．S．299，310(1985)． {22}吴志攀，白建军．证券市场与法律［M］．北京:中国政法大学出版社，2000，第358页． {23 ...
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不足，第60（e）条保护客户的效果并不理想。 二、1970年《证券投资者保护法》 20世纪60年代末，美国遭遇证券业危机。为了保护投资者，重建投资者 SIPC限额的投资 者商业保险安排 除SIPA体制下投资者保护的制度安排以外，美国证券市场上还有保护投资者利益的商业保险机制，其运作主要有两种模式。 一 ...
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中了解政府的货币政策。[10]但是同时我们也要认识到，国债回购为什么成为我国证券市场上异常活跃的品种， 背后是有规避政策的深层次动机的。我们在调研中 基础，要求衍生金融工具的使用者具有一定的理论素养和理解运用能力，所以衍生品市场必须要拥有相当数量高素质的投资和从业人员，而且为了安全、发达、高效的交易 ...
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原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立的法律人格。(3)等价交换 便于实际操作的地方需要引起我们的重视。 (一)禁止内幕交易的行政障碍 我国的证券市场是在计划经济向市场经济转化的大背景中发展起来的，政府一直在扮演着 ...
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的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪的 我国法律未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于虚假陈述民事赔偿案件 ...
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用剥夺犯罪分子政治权利的手段去解决经济领域中的犯罪问题，犹如缘木求鱼，惩治和预防证券犯罪的作用难以奏效。因此，必须借助资格刑辅助作用，在主刑执行完毕后 赔偿运作体系 第一，明确董事责任和监督制衡机制，设立董事责任保险制度 目前，对证券市场虚假陈述的处罚力度是不够的，还必须建立董事责任保险制度。具体设想 ...
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合同建立一种特殊的法律关系，即投资者按照法律和协议规定对中介机构享有证券权益；进而中介机构与上级中介机构通过合同建立特殊的法律关系，中介机构对 出版社2005年11月版，第14页。 [7]英国的Joanna Benjamin在《证券权益国际证券市场的所有权法律分析》中把持有模式与清算和存管相联系，我国 ...
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；在微观层面，则由成员国相关监管部门分别组成欧洲银行监督局、欧洲保险监督局和欧洲证券监督局，并由此组成一个欧洲金融监管系统加以协调。[7] 中国人民银行副行长苏宁 7月13日。 [26] 参见何颖：《金融交易的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期，13页至17页。 [27] 杨斯媛：复杂 ...
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股权性质之其他有价证券 对于内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券是否属于证券交易法第157条第一项规定的取得，台湾地区主管机关的态度从早期的肯定 ；本函的发布代表归入权的执行进入新的价段；其中原因，与证券市场发展基金会的成立有关。 [19]参见台湾地区高等法院1997年度上字第1222号 ...
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起如此的重任。另一方面，如果是立法授权，就应当接受立法机关的监督，但是证券监督管理委员会只是国务院的一个事业单位，其人事任免权在国务院，立法机关无法通过 证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构。这一规定明显忽视了地方政府对证券市场监督管理的职能。这一规定可能受《人民银行法》的影响，该法之所以这样规定 ...
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