债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 第十七条申请公开发行公司债券，应当向国务院 的；(四)其他不依法履行职责的行为。 第二百二十八条 证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守， ...
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。于是，受不到严格有效的制约与监督的管理层成了公司的实际控制者。其次，中小股东的利益得不到充分的保护：据《中国证券报》公布的数据：截至今年4月底 往往限制更加宽泛，包括频繁经济往来关系等。此外，《纽约上市规则》还有一条关于“薪酬委员会交叉联系”的特别规定，即如果A为公司甲的执行官，B为公司乙的执行官并 ...
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要约，收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并载明下列事项：（一）收购人的名称、住所；（二）收购人关于收购的决定；（三） 行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零五条 证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者 ...
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产生重要影响的信息。其次，关于主体要件，指令将其分成两类：其一，第2条规定之任何利用担任发行人的行政、管理及监督机关成员，持有发行人股份， 证券日报》2010年7月22日。 [6]参见监管部门加大打击内幕交易力度，载《中国证券报》2010年12月15日。 [7]参见证监会明确内幕交易、市场操纵认定标准 ...
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第9条规定本法第八条规定的事项尚未制定法律的，全国人民代表大会及其常务委员会有权作出决定，授权国务院可以根据实际需要，对其中的部分事项先制定行政法规 ：基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件，并经国务院证券监督管理机构核准。第12条规定：基金管理人由依法设立 ...
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。在美国，自治组织应根据交易法向联邦证券交易委员会注册登记，并接受联邦证券交易委员会的监督管理。如果未经联邦证券交易委员会批准．对自治组织会员的行为 出版社 1992年版，第214页 [2]朱伟一：《美国证券法判例解析》， 中国法制出版社 2005年版， 第196页 [3]马英娟：《监管的语义辨析》 ...
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，由董事会聘任或者解聘。经理依照本法第五十条规定行使职权。经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。第六十九条国有独资公司的董事长、副 。以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。第九十三条股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程的 ...
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服务机构的有关人员； （7） 国务院证券监督管理机构规定的其他人员。1993 年9 月2 日我国证券委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《 月，最高人民法院又发布了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，从此，人民法院能够受理经中国证监会及其派出机构作出生效处罚 ...
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独立董事独立性的确保机制独立董事的独立性是确保其能真正行使其监督职权的关键。美国证券交易管理委员会（SEC）将独立董事的独立性界定为与公司没有“重要关系” 商业关系的相对人排除在独立董事之外的方面略显不足，应该引进美国证券交易管理委员会中关于“重要关系”界定中的③④项规定。其次，未对独立董事独立于政府 ...
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提出了关于银行资本充足率的概念，这使银行的监管者对各商业银行的资本有了一个衡量的标准，通过这个标准反映出各商业银行的资本状况。巴塞尔委员会1997年 者的执行责任和失察责任，以及管制者之间紧密合作的需要。中国证监会1995年加入国际证监会组织。中国目前进行的证券监督和管理方面的改革是与国际证监会组织 ...
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