罚金。”增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会 的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的 ...
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罚金。”增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会 的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的 ...
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的人员、第181条第2款诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会或者证券 处罚。当然，这种观点会被认为是书呆子的想法。 （2）关于受贿罪和公司、企业人员受贿罪 或许有人认为，笔者一方面认为贪污罪的主体国家工作人员属于责任身份， ...
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罚金。”增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会 的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的 ...
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百多亿元；证券投资者开户数七千多万户，证券公司一百三十三家；三十四家基金管理公司，设立基金一百十个，基金资产净值近一千七百亿元；在商品期货市场，有一百八十余家期货经纪公司，去年期货市场总成交金额十万多亿元。 10//finance.tom.com /2004 ...
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执行措施问题，我院曾下发了《关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构证券经营或期货经纪机构清算账号资金等问题的通知》(法发[1997]27号)和 》(法明传[1998]213号)。2001年5月28日，针对清理整顿信托投资公司中的有关问题，我院又下发了《最高人民法院关于发布延长部分停业整顿重组和 ...
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交易暂行条例》﹝1999年9月1日）中第52条规定：“中国证监会……对期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或其他金融机构开立的单位存款帐户可以 清算交收期间的证券或者资金，以及被执行人为履行清算交收义务交付给登记结算公司但尚未清算的证券或者资金”。 三、不同程序中存款冻结期限的相关规定 （一 ...
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职权罪和玩忽职守罪的主体仅限于国家机关工作人员（第397条），而对国有公司、企业、事业单位的工作人员缺乏一个一般性的失职罪和滥用职权罪的规定， 经营许可证修改补充为伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件，从而将伪造、变造 ...
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，增加一款作为第四款，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的 的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定 ...
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，根本上否定了保底条款的法律效力。同样，《期货交易管理暂行条例》第二十九条中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺证券、期货投资收益，以及与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。虽然目前还没有法律法规对 ...
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