方面带来新的挑战和冲击。资产证券化由资产转让和证券发行两大基本环节组成，围绕资产的信用这个核心探讨相关法律问题，我们才能以此为依据更好地探寻资产证券化良性 成熟的中介机构、健全的市场等等，但是最重要的，还是离不开法律制度的规范和指引、强制。 1. 完善我国相关法律法规体系，建立适合我国的会计及税收制度 ...
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服务机构 第九章证券业协会 第十章证券监督管理机构 第十一章法律责任 第十二章附则 第一章总则 第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益 可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当 ...
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）进行了修订。当前规范我国上市公司信息披露制度的体系包括四个层次，有《证券法》、《公司法》等国家基本法律；有《股票发行与交易管理暂行条理》 信息披露义务，并切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。著名的证券监管专家、前美国证交会主席 Arthur Levitt 在美国发生安然、世通等财务欺诈 ...
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，相关机构和人员能够依法履行职责。 第二十条发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况 ，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施，并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚。 第五十六 ...
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第九章 证券业协会 第十章 证券监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附 则 第一章 总 则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的 可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当 ...
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资产证券化业务、金融衍生产品业务、证券投资组合、证券承销等投资银行业务以及发行各种复杂资本工具等业务披露则没有相关的法律规范。上述业务在国外金融业的年报中 银行、证券、保险及其它金融业的监督、检查。由此可见，从分业监管到混业监管，是一个历史发展过程，是经济发展的客观要求。 西方发达国家金融监管法律制度 ...
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证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则 第一章总则 第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益 、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守 ...
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如为商业银行和政府提供服务，发行通货，充当政府顾问等职能。〔1 〕我国青年学者陈晓先生的博士论文《中央银行法律制度研究》，将中央银行的 政策〔m〕。 北京：中国金融出版社。1995.1819。 [19]张育军。美国证券立法与管理〔m〕。 北京：中国金融出版社。1993.9396。 [20]货币、银行与 ...
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体改委《关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知》要求，发行的股权证要由主管部门认可的证券经营机构实行集中托管。[20]由此可见，对法人股个人持有 最高人民法院曾指出，早期证券市场的股权分置机制是对同一上市公司不同股本的划分和区别对待，（它）本身就与市场经济体制下公司法律制度中的同股同 ...
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方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信， ，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核 ...
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