5、企业重大决策过程仍缺少法定程序。律师、法律顾问有重要地位并参与决策的企业仅56家，在投资和担保合同签署的程序方面必须由股东会、董事会或企业领导 在构建法律风险防范机制的过程中，必然对整个公司的治理结构、人力资源管理、财务会计管理等相关问题进行持续完善和优化，也就是说，构建法律风险防范机制，本身就是 ...
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，事先由法律事务部门出具法律意见书，为企业重大经营决策提供法律论证，发挥法律顾问的重要决策作用。最后完善企业各项管理制度，严格执行相应管理制度。企业法律 各项管理制度，包括重大决策法律论证制度、法律事务管理制度、合同管理制度、招标投标管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、知识产权管理制度、安全管理 ...
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四个方面：（1）客户账外资产将会直接影响客户的整体财务状况，同时也影响到投资顾问对客户给予个性化的建议和作出适当的投资决定（2）对财务状况 ；同时，建立风险保险制度，在提供投资服务之前，运营者和投资者可以签订风险保险合同，明确发生的损害赔偿的法律承担主体，用保险金弥补投资者的损失。 2. 建立智能投 ...
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）大股东和关联交易，包括大股东、关联交易、专家和顾问的利益；（8）财务信息，包括合并报表和其他财务信息及其重大变更；（9）发行和上市情况，包括 签发机构营业所所在地法。如果这条示范法规定上升为法律的话，就可以直接作为证券的合同法律适用规则。 （三）证券侵权的法律适用规则选择 针对证券的信息披露、欺诈等 ...
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为维护自身合法权益，向法院提起诉讼，要求华夏人寿北京分公司支付2009年1月份的财务辅助金10000元。华夏人寿北京分公司辩称：宫某的违约行为导致了保险代理合同 焦点是宫某是否具备发放2009年1月的财务辅助金的条件。 双方签订的《顾问行销保险代理合同》、《财务辅助金计划协议书》系依双方自愿签订，当事 ...
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，实现企业承担的法律风险与经营收益的优化和平衡。3、内容一、确立企业法律顾问在法律风险控制中的核心作用。参与经营决策，对企业法定代表人负责。二、建立 五、建立依法决策机制，对决策和经营管理全过程进行风险控制让企业的合同交易、市场拓展、劳动管理、财务管理等都能纳入法制化、规范化的轨道。六、加强对员工的 ...
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。第一体系是主体立法，主要包括《1940年投资公司法》（The Investment Company Act of 1940，ICA）和《1940年投资顾问法》（The Investment Advisers Act of 1940，IAA）。《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》是两个 ...
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控制中非常重要的内容。十、初创的企业是否需要聘请法律顾问？答：初始创业的企业暂时不必要聘请法律顾问，一方面是没有必要，另一方面是简单的法务可以外包。融资 用到哪些印章？它们的作用与法律效力如何？答：公司印章主要包括公章、财务专用章、合同专用章这三个，需根据相关规定到工商、公安、开户银行备案或预留印鉴 ...
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这使得董事会与CEO谈判达成高管薪酬安排的合理性存在极大悬疑。总之，最优合同理论为公司高管设租留下了太多的空间。[22] 管理层权力理论认为，董事 - Oxley法案关注的会计师提供的审计服务与理财顾问业务之分离。上市公司会以拒绝提供理财顾问业务相威胁，要求会计师事务所在审计时对其财务报表予以宽忍。 ...
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（disinterested person）；[21]（4）未经投资者同意，基金不得改变投资政策、签署顾问协议及实施其他重大业务改变；[22]（5）发行一定种类的证券须满足特定 美元净资产的要求时将其首要居所的价值排除。合格客户则是豁免《投资顾问法》第 205（a）（1）节对业绩报酬进行限制的人士。《 ...
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