重点加以研究解决的一项紧迫课题。 一、中国征信市场健康发展期待加强征信监管立法 为了有效解决我国市场经济发展过程中由于信息不对称所带来的信用风险，切实维护 的权利与义务，政府、中央银行、金融监管机构、商业银行以及其他社会主体在信用体系建设中的地位、权利与义务以及失信行为的法律责任等做出明确的规定，从而 ...
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银行协会制定的资本充足率等限制。从20世纪80年代起，巴塞尔协会陆续出台了以风险控制和内部控制为主要内容的银行监管规范性文件，这些规定非常严格。各国银行 如此沉重的债务负担，给美国社会信用体系造成如此重创，现在却没有任何人承担法律责任，这让人匪夷所思。 笔者询问了一些业内人士，他们的看法是，如果把笔者 ...
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是防控合规风险的执行部门，对是否切实落实合规风险的防控负有首要责任，因为业务条线往往是合规风险产生的主要源头（刘红林，2008）。第 ]. 新金融，（11）：6-11.[3]郑柏林，2004. 合规管理在美国银行业监管和银行经营中的作用[J]. 国际金融研究，（1）：62-66.[4]聂明，2007. ...
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这一市场的规模极度膨胀，地产市场泡沫的破裂导致众多养老基金、对冲基金、投资银行等机构投资者深陷泥潭，最终引发了系统性风险，这都是立法者始料不及的。[3] 的要求，将会受到处罚。[9] （3）强调金融机构高级管理层的领导责任，要求其在监管程序中发挥更为积极的作用，因为只有金融机构的高级管理层率先垂范，合 ...
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资源的配置情况，也可能反映了金融监管机构对监管对象的态度，因为监管机构往往希望监管责任不要过于繁重，以便在配置监管资源时向大案要案倾斜。我们可以对监管 高度诚信和自律。值得注意的是，某些国家由于尚未摆脱贫困和解决温饱问题，银行体系或者资本市场的资金来源匮乏，无法汇集资金用来促进共同发展。 无论如何， ...
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制度和措施，吸收国际上的成功经验，包括WTO关于金融服务的文件和巴塞尔委员会有效银行监管核心原则及新的资本协议，有重点地修改现行法律某些过时的条文，适当 商业银行的关系，三是与客户的关系。再其次，规定对政策性银行的监督管理。最后，规定违反该法的责任。从实际出发，《政策性银行法》可比《商业银行法》简单 ...
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依法对违法违规行为进行查处；审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；负责编制全国银行数据、报表，并按照国家有关规定予以公布；加强对银行业金融机构风险内控的 使得大家没有树立一定的责任意识，放任自己，从而导致某些银行卡的乱收费现象。 （三）、要加强货币政策与银行监管的信息共享。银行监管部门要主动关注货币 ...
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其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。 如果我们照套法条，理所当然是银行直接占有机器设备。但在实际的经济生活中并非如此。因为当前的动产质押贷款中， 的发展趋势，即第三方逐步由纯粹的监管责任向监管、保管责任相混合的方向演化了，仓储方和监管方合为一方，其责任也合二为一。 经过上述分析，我们原先定义 ...
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票据的交易背景进行严格审查，进而避免办理没有真实交易背景的票据业务。为此商业银行在办理业务不得不通过审查商品购销合同、劳务合同、增值税发票和商品发运单据等证据 难以确认。而在上述情况下，商业银行不得不承担双重风险：人民银行监管时的行政处罚风险和诉讼时被法院判决承担民事责任、遭受损失的风险。（3）交易 ...
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的选择。 关键词：P2P网络借贷; 证券; 投资合同; 直接融资; 我国目前将P2P网络借贷划归为银行监管机构管辖, 这主要体现于银监会等四部门于2016年8月颁布的《 一对相对应的概念。行为监管是与审慎监管相对应的。机构监管是与功能监管相对应的。根据双峰监管理论, 审慎监管与行为监管是两种不同性质、 ...
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