[12]在Chancellor案 [13]中，一位基金经理购买了一家拟上市公司的发起人股，并事先得到了公司总律师的批准，而且当他购买时，这只股票对于基金 成为接近人士（access person，内部人）之后10天内提交，包括的内容主要包括接近人士拥有的股份权益和数量等。第二类为年度持股报告。第三类为 ...
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机制转换不彻底、内部人员控制严重、应收款无法回收等诸多问题，严重制约了上市公司的规范治理和业绩提升，使各种违法违规行为盛行。如“红光实业”过度包装、 操作办法出台前停止执行《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》第5条关于”国家拥有股份的股份有限公司向公共投资者首次发行和增发股票时，均应按融资额的 ...
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员工股；公司存续中，也为加强其管理而设立员工持股会。（注：参见李杰：《一家职工持股会控股两家上市公司》，一平：《四通产权变革》，《上市公司》1999年 的权利、义务关系作为委托人（或信托人）与受托人的关系对待。这种做法的特点是：（1）持股职工持有的公司的股份需作为信托财产移交受托人管理、处分；（2）持 ...
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决策的功能，激励机制和约束机制荡然无存。相反，不上市公司三年后职工股只能在职工内部转让，但又因缺乏股份市值的比较而使转让无利可图，结果是照样难以产生的 获得收益；职工持股会一般只能根据职工持股的具体情况，购买或转让本公司的股份，只能对本公司股份所获股息、红利进行再分配。其次，职工持股会不同于企业法人[ ...
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的一个重要途径是设立子公司，扩大母公司的经营规模，或者购买其他公司的股份使其变成自己的子公司，以相对较少的投入支配更多的资本。如此，不仅使母公司的资产在 公司法虽未规定，但在《股票发行与交易管理暂行条例》中规定：任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达5％时，应当在3日内向该公司、证监会 ...
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国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第四章专门规定了“上市公司的收购”问题。《中华人民共和国证券法》亦采用这一体例，并同样在其第四章中设立专章 可资借鉴，主要应规定保障少数股东一定的股息与红利的分配、允许少数股东换取控制公司股票或要求控制公司以现金购买少数股东的股份等措施。在事后补偿方面，则应 ...
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管理层或者经理层利用借贷所融资本购买本公司的股份，由此完成由单纯的公司管理者到股东法律地位的转变，进而改变本公司所有者结构、控制权结构和资产结构， 的公告频频出现，因此2003年被业界称之为上市公司的MBO年。[17]对于MBO在我国的发展前景，很多学者和企业家持乐观的态度，认为MBO作为一种产权改革 ...
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具有确定的投资目标、投资方案、投资策略、投资标准、投资流程、后续管理、收益分配和基金清算安排；（2）交易结构清晰，风险提示充分，信息披露真实完整；（3 ，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的 ...
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行为并加以处罚，这便形成了一个悖论：对灰色地带中的股份回购也作为操纵市场的例外，显然会放纵上市公司的操纵行为；但如果将其认定为操纵市场，则股份回购的 包括公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动、公司分配股利或者增资的计划、上市公司收购的有关方案等，此类事件发行公司的选择空间较大，但其对公司的经营 ...
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年 2 月三联集团所持 2700 万股三联商社股份被拍卖，国美电器一致行动人龙脊岛公司以 5．4 亿元拍得该股权，成为三联商社 ）。从 1990 年到 2006 年长达 16 年期间内，英国没有发生过一起针对上市公司的派生诉讼案件。[7]（P13－14） 澳大利亚从 1990 年开始进行公司法改革， ...
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