强制要求在相关文件中嵌入仲裁条款，如修改《上市公司章程指引》、《到境外上市公司章程必备条款》、《到香港上市公司章程必备条款》、《招股说明书内容与格式准则 证券争议仲裁协议的通知》已经失效，不能作为证券仲裁的规范依据。 [70]孙双秀、王金贵：投资人与上市公司证券纠纷可仲裁性探讨，载《仲裁研究》（第二辑 ...
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“锁定”，其转让与流通也要受到一定限制。近几年私募股权投资基金也投资于上市公司，通常在定向增发和机构大股东转让大比例股权时参与。 私募股权投资基金 基金仅有渤海产业投资基金一例，如何合理规范信托制私募股权投资基金当事人的权利义务仍处在探索阶段。 私募股权投资基金的运作和法律服务的需求 私募股权投资基金 ...
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责任制和城市企业承包制、租赁制，以及私营经济、外资企业的兴起，有限责任公司和股份公司、上市公司的出现，资本市场、产权交易和劳动力市场的活跃，使得大量的 初具规模，中国民事诉讼都离不开理论的指引。 众所周知，新中国的民事诉讼主要是根据新民主主义时期根据地的司法经验进行实务运作。理论上，在20世纪50年代 ...
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责任制和城市企业承包制、租赁制，以及私营经济、外资企业的兴起，有限责任公司和股份公司、上市公司的出现，资本市场、产权交易和劳动力市场的活跃，使得大量的 初具规模，中国民事诉讼都离不开理论的指引。 众所周知，新中国的民事诉讼主要是根据新民主主义时期根据地的司法经验进行实务运作。理论上，在20世纪50年代 ...
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创新活动进行监督管理。其次，监管的目的是为了防范金融创新的风险，促使金融创新活动规范运作，而不是阻碍金融创新活动的发展。再次，金融创新必然会造成原有的某些 调整功能。《商业银行金融创新指引》第41条规定，银监会鼓励符合以下条件的商业银行开展金融创新：（1）资本充足率达标；（2）公司治理结构良好；（3） ...
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行和美国注册会计师协会（AICPA）联合向美国证监会提案，申请证监会颁布特别指引要求上市公司在年报中加强对流动性、涉及非独立第三方的能源和其他柜台交易商品 五大行不仅瓜分了决大多数全美上市公司乃至不少外国公司的独立审计业务，而且还能够有效地控制会计/审计行业的行业组织和行业规范，甚至通过游说和参与起草 ...
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回避制度有利于防止大股东滥用表决权，从而为小股东的权益提供保护。我国《上市公司股东大会规范意见》第34条规定：“股东大会就关联交易进行表决时，涉及关联交易 决议无效确认之诉。1994年8月27日，国务院证券委员会和体改委颁布《到国外上市公司章程必备条款》和《上市公司章程指引》二个文件，股东可以依据公司 ...
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公司是由国有企业，高新科技开发区企业、上市公司、民营企业等筹组的公司，其特点是共同筹组资金、共担风险。如深圳创新科技投资公司、北京科技风险股份有限公司等。4 市场化运作的机构，需要在投资经营理念、选择项目指引、企业跟踪管理、资本运作退出、管理团队激励等方面，进行深刻的研究与总结。以典型的案例，以丰富的 ...
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对称性客观上要求对信息加强监管。在资本市场上，信息如灯标寓意于夜行者，指引着社会资金流向各实体部门。对于证券市场投资者来说，参与市场博弈的首要要求是 披露制度做了完善，但实际操作仍然不尽人意。只有加强对资本市场会计审计的规范、上市公司组织治理结构的运行、企业所募集资金的使用和投向以及赢利分配制度进行 ...
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说，独立性问题是与改制方案、企业规范运行等问题紧密相连的，公司如果缺乏独立性将给公司的规范运作埋下隐患，不利于提高上市公司的质量，不利于保护股东、特别是 也就无法正确地对未来的生产经营进行科学的指引、达到最大限度的缩减成本开支、创造利润的目标，这无疑会影响公司的营利能力及整个治理结构的完整性。 （五） ...
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