3：Summary of USEnforcement Actions in Securities Regulations．事实上，美国的证券仲裁主要适用于客户与其证券经纪人之间具有仲裁协议（broker - dealer arbitration agreement）的争议，而与上市公司虚假陈述、内幕 ...
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专门知识或者技能的人，或者他因雇佣其职业表明具有专门知识或技能的代理人、经纪人或其他中间人而被视为具有此种专门知识或者技能的人。[16]这样界定的目的是 ＜中华人民共和国合同法＞若干问题的解释》第10条规定，当事人超越经营范围订立合同，除违反国家特许经营、限制经营以及法律、行政法规禁止经营的以外，不 ...
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保单。 Banque Financire de la Cit SA v. Westgate Insurance Co. Ltd. 〔1989〕 2 All E.R. 952 at 991-997. 4.A是地产经纪人，受B的指示寻找一名房屋的买主。A向B推荐XYZ有限公司作为买房人，但没有向B披露 ...
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专门知识或者技能的人，或者他因雇佣其职业表明具有专门知识或技能的代理人、经纪人或其他中间人而被视为具有此种专门知识或者技能的人。[16]这样界定的目的是 ＜中华人民共和国合同法＞若干问题的解释》第10条规定，当事人超越经营范围订立合同，除违反国家特许经营、限制经营以及法律、行政法规禁止经营的以外，不 ...
//www.110.com/ziliao/article-201425.html -了解详情
保单。 Banque Financire de la Cit SA v. Westgate Insurance Co. Ltd. 〔1989〕 2 All E.R. 952 at 991-997. 4.A是地产经纪人，受B的指示寻找一名房屋的买主。A向B推荐XYZ有限公司作为买房人，但没有向B披露 ...
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中介机构监管的制度设计上进行改进和创新，充分发挥独立董事的作用。证券公司、保险机构、投资基金、机构投资者等金融中介作为特殊的金融实体，与一般公众公司的 规定如果券商并未按照规定保留一定比例的债券，而是已经全部卖出，应该由证券经纪人承担担保责任。 （七）缓和流质契约条款在商法中的禁止 民事活动与商事活动 ...
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一个有效的办法是让在公司上市方面有经验并且受到很好地尊重的商业银行或证券经纪人来组织交易，公司会希望保护他们的良好的名声，因为拥有可靠的声誉的公司在获取 其登记、变更、注（吊）销、年检情况、企业对外投资及重大经营活动情况、合同的履行情况、企业违法及处罚情况以及其他管理机关掌握的涉及企业信用方面的情况。 ...
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交易会、指导谈判签约、评估技术商品价格、监督合同履行、协调交易纠纷等项职责。目前应当特别重视的是，提高技术经纪人队伍的素质，加强技术市场中介机构及其从业 的积极性。为鼓励以技术出资方式实现高技术成果的转化，应当以基金资助、投资保险等方式降低高技术成果出资的风险。那么，能否要求出资者在以其高技术成果入股 ...
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交易委员会又发展了一种新的理论———私用内部消息理论。该理论适用于公司的经纪人、律师、承销商、会计师、相关银行职员、新闻记者等,以及与上市公司内部人员或 的会员是强制性的,由会员每年上缴会费。该公司利用这笔资金为证券商的顾客保险,保证每个顾客在其证券商失去偿付能力时,得到一定比例的赔偿。而且该公司接受 ...
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