专长，例如歌德曼.萨其(Goldman Sachs) 在帮助目标公司进行反敌意收购方面具有赫赫声名。商业银行一般充当顾问，但在英国，它们也充当主债务人（Principal） 。 在美国，许多投资银行有风险套利部，将收购方股票转换为目标公司股票，或反过来，从而利用市场价和投标价的差额获利。这类证券买卖使 ...
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董事来进行监督。依该法第10节（a）的规定，一家已注册的投资公司的董事会必须由40%以上的非利害关系董事（uninterested directors）组成。2003年11 或间接利益关系的人士；（4）在过去两年的时间内作为投资公司法律顾问的人士；（5）依照《1934年证券交易法》登记注册的证券经纪商 ...
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董事来进行监督。依该法第10节（a）的规定，一家已注册的投资公司的董事会必须由40%以上的非利害关系董事（uninterested directors）组成。2003年11 或间接利益关系的人士；（4）在过去两年的时间内作为投资公司法律顾问的人士；（5）依照《1934年证券交易法》登记注册的证券经纪商 ...
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1、事前参谋预防作用。市场经济具有契约性，企业在生产经营过程中有时会遇到一些法律陷阱，虽身处巨大的风险之中，却往往浑然不知，若一旦发生纠纷，将会非常被动 ，员工出现工伤并获得意外伤害保险理赔后，仍向公司主张工伤赔偿的情况日益增多。作为企业法律顾问，律师应向公司明确工伤保险和意外伤害险的区别，根据实际 ...
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後再与投资公司签订投资顾问契约以负责基金的实际操作，使其独立性大受影响。可见就实际运作方式而言，「公司型」共同基金与一般企业的法律架构并不相同 、小结 依威廉姆逊「交易成本经济学」的理论，其实「契约型」与「公司型」证券投资信托的主要差异在於「管理监控架构」（governance structure）的 ...
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）或在交易完成后是本法特指的证券，则任何州及其附属机构不得基于任何法律、条例、规则、命令或行政措施对其发行与交易直接或间接予以禁止、 7,17f-5,24f-2,12b-1,18f-3。同时，SEC还修订并颁布了一些有关投资顾问公司的规则。新颁布的规则有203A-1、203A-2、203A-3，新修订 ...
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这些举措将增加基金的透明度，规范基金从业人员证券买卖行为，降低投资者对基金公司的不信任。 注释:作者简介：邱永红，法学博士、高级经济师，现为 从业人员个人交易主体范围。作为规制个人交易最重要的法律条款Rule17j-1中的主体（entities）包括三类：基金管理公司、投资顾问和主承销商。对于基金管理 ...
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因此，美国《1940年投资公司法》第17（a）条以及《1940年投资顾问法》第206（3）条一般性禁止本人交易。 《1940年投资公司法》第 从业人员个人交易主体范围。作为规制个人交易最重要的法律条款Rule17j-1中的主体（entities）包括三类：基金管理公司、投资顾问和主承销商。对于基金管理 ...
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谈判，则可两全其美，既能照顾双方的情面，又能将双方的权利义务用完备的法律文件予以明确下来，保障交易和合作的安全，节约交易的时间，达到交易和合作的根本 孰高孰低是不难判断的。同理，与其花钱打官司，不如花钱请法律顾问。另一方面，聘请专业的法律顾问比公司内部设法务岗位具有更高的性价比。一名普通的公司法务的 ...
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的平均利润，因此，企业更多的是考虑如何避免风险。在发达国家，大型公司都建立了自己的法律顾问制度。据世界大企业联合会的调查，美国有48%的企业设立了 不明。据统计，从国务院国资委成立始至2004年底，中央企业报请国务院国资委协调的法律纠纷案件达146起，涉及中央企业131家，直接涉案金额199亿元，间接 ...
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