是很困难的，只能依靠间接的申报资料或者一些其它的数据分析。即使这样，发现的犯罪数同实际犯罪数之比也是很低的。例如，美国虽然拥有比较完善的 犯提供了可乘之机。众所周知，毒品交易绝大部分通过现金进行，而且数额巨大。对于金融服务及信用制度比较完善的国家来说，巨额现金的出现很容易引起警方的怀疑，而对于现金交易 ...
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2、非金融机构洗钱犯罪的侦查对策 这里所说的非金融机构的范围不仅包括带有金融性质的财务公司、典当行、租赁公司，还包括珠宝古董店、汽车市场、房地产市场、大型 洗钱方式在我国目前表现的比较突出，我们在这里只对“地下钱庄”的洗钱犯罪进行分析研究。“地下钱庄”以所谓利率市场化的名义，以较高利率为诱饵吸引大量的 ...
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我国现行相关法律规范,指出ICO市场投资者权益民事保护的现状及不足,并提出ICO新规下投资者权益民事保护的可行之策。 一、ICO市场及主体法律关系分析 (一)ICO市场 与股票市场的首次公开发行,即IPO(Initial Public Offering)股票融资相类似,ICO即首次代币发行,实质是 ...
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我国现行相关法律规范,指出ICO市场投资者权益民事保护的现状及不足,并提出ICO新规下投资者权益民事保护的可行之策。 一、ICO市场及主体法律关系分析 (一)ICO市场 与股票市场的首次公开发行,即IPO(Initial Public Offering)股票融资相类似,ICO即首次代币发行,实质是 ...
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获许投资者的定义。该规则也允许面向非获许投资者发行，只要其符合一定的财务成熟性标准或者使用成熟的销售代表，并且限制在 35 人以内。[16]对于面向获许投资者 私募基金行业是否存在市场失灵，并进行成本收益分析。只有在该行业存在严重的市场失灵，并且规制的收益大于成本之时，方可选择适当的规制工具对其予以 ...
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统一管理和证券业自律相结合的原则；(3)分业经营、分类管理的原则。本文通过分析上述原则的法律原理，指出它们在我 证券法的基本原则是证券法基本精神的体现 88、140、166、206、207条。）信息公开的内容主要有招股说明书、财务会计报告、公司债券募集办法等，证券发行人提交的证券发行申请文件必须真实、 ...
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的保险产品而成为投保人。这样，利用这些金融产品和服务的市场主体就集银行客户、投资者与投保人的身份于一身。传统的存款人、投保人以及投资者的身份不再泾渭分明， ：《境外投资者适当性制度的比较与案例分析》，《证券市场导报》2010年第9期。 [17]参见郭丹：《金融消费者之法律界定》，《学术交流》2010年 ...
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还利用ACA资本管理公司的信誉和品牌，让投资者相信RMBS参考组合是由客观的专业分析信用风险的第三方机构ACA资本管理公司选择的。此外，托尔雷误导ACA，让其 客户的偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，提供合适的投资产品由客户自主选择，并应向客户解释相关投资工具的市场及方式，揭示相关风险 ...
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三个可供选择的方案：标准化方案、银行内部评级方案（基础IRB）和资产组合信用风险模型方案（高级IRB）体系，强调用内部评级为基础来衡量风险资产，进而确定 以下五个因素：风险策略、分析工具、组织架构、管理流程和信息系统。 1.风险策略。银行的风险策略是根据利益相关者（股东、债权人、客户、员工）的价值取向 ...
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添加具有社会性的商业利益，积淀了具有财产价值的社会事实，如信用、信誉、商业秘密、特殊生产能力、客户关系网、地理条件等。这种添附是在既有营业体基础上 对于营业的构造。具体的营业形式是特定商业条件下用以解决商业现实问题的工具，分析实际运作的营业，要求置身于营业产生和运行的特定商业情景，在营业得以发挥作用 ...
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