保护基金的基本功能与负面影响 通常认为,证券投资者保护基金与监管者的审慎性监管、中央银行的最后贷款,共同构成维护金融体系稳定的公共安全网。与存款保险 或有些国家中央银行的再贷款救助,则会因为基金资金的相对充足和补偿的确定性,带给投资者更可预见的投资安全[7].事实上,无论是风险补偿还是危机处置、防范, ...
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,必须先按证券公司的要求开立保证金账户,并存入一定金额的保证金(资金或证券均可) ,再委托证券公司为其融资融券。需要说明的是,这种保证金账户不同于 的超额保证金有价证券,但前提是证券商与客户已达成协议,并约定向客户支付一定的对价。 (7) 对卖空行为的监管。为防止利用信用交易压低证券价格、操控市场行为 ...
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方法由国务院证券管理部门另行制定”。4、《证券法》第106条规定:“证券公司接受委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出”,可见,这种制度的确立 股票质押贷款、投资基金业务及其它合法形式进入证券市场。禁止银行资金违规流入股市”。六、关于上市公司收购中存在的问题1、《证券法》虽对协议收购予以肯定 ...
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》及《中华人民共和国外资企业法》的管制;法人股及其转配股的流通受中国证监会的监管;内部职工股受到国家体改委《股份有限公司规范意见》的管制。因此,对国家股、法人股的 及经验的人管理经营,并将投资收益分配给基金券持有人。概括地说,投资基金就是多数不特定投资者的资金组合以后,委托有专门知识、经验的人经营管理 ...
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的规定。第三,信托机构既接受基金等战略投资者的投资委托或集合社会资金向实施MBO的管理层提供收购资金,又代表管理层持有上市公司的股份。MBO私募 予以公告。财务顾问费用由被收购公司承担。”[⑧]《上市公司收购管理办法》第二章协议收购规则第21条规定:“经中国证监会和证券交易所同意,上市公司股东通过公开 ...
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李晓玲为申请执行人继续执行。指导案例35号广东龙正投资发展有限公司与广东景茂拍卖行有限公司委托拍卖执行复议案(最高人民法院审判委员会讨论通过 2014年12月 深发行还以与安信证券部、安信公司存在担保借款纠纷,拆借资金合同和保证金存款协议纠纷为由,于2000年3月10日,同时向深圳市罗湖区人民法院提起 ...
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二批试点名额的拼抢也逐日升级。二级市场上,投资者对开发区板块的投资热情已经被多次点燃。监管层对新三板试点园区的遴选有两项关键指标:一是各园区 服务协议; (15)协助起草股份企业与关联企业之生活服务性综合服务协议; (16)企业委托的其他事项。 (三)提供股票进入证券企业代办股份转让系统报价转让之法律 ...
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问题,并认为各类金融服务者和金融消费者存在相同或者相似的委托受托关系,我国应当在兼顾国情和既有金融监管体制的基础上,采用证券法与金融服务法并存的证券法制 资金运用发生亏损,金融服务者也只需向金融消费者报送一份投资净值的报告,消费者似乎无权审查资金使用的真实情况。这既形成了金融消费者对金融服务者的完全 ...
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将通讯表决的方式扩大至利用国际网络行使股东投票权,赋予了利用通讯方式所为之委托与投票行为与书面投票具有实质相同的法律效力。这等于准许公司可以不必召开实体 资本市场的主流机构投资者;在法律严格监管的前提下,适当允许银行资金入市,促进商业银行以股权模式参与公司治理;放开证券投资基金的持股限制,通过立法规范 ...
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事实行为及准法律行为等多种性质。[6]单纯的资金收付应为事实行为,因此银行代为受领保险费和代为支付保险金是委托,而不是代理。这些行为可以依附具有表意 2006年《关于规范银行代理保险业务的通知》,仅对银行代理销售投资连结类产品、万能产品及监管机构指定的其他类产品的人员,要求应取得《保险代理从业人员资格 ...
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