章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益， 、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守 ...
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，也是我国市场经济体制改革不配套和股票市场制度设计不合理所留下的制度性缺陷。随着证券市场的规范发展，股权分置制度的弊端也暴露无疑。 首先，股权分置直接 股东会议程序问题的关键在于股改方案中是否涉及法律规定的股东大会决议事项（如公司利润分配、以公积金转增股本、发行权证、注册资本增减、资产重组、以股抵债 ...
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论坛人文社会科学版》2001年第5期；宋一欣：《彩票法律制度初探》，《政治与法律》1999年第3期。)笔者在此仍将彩票理解为一种 %，彩票公益金比例不得低于35%(参照2001年10月30日《国务院关于进一步规范彩票管理的通知》)。发行费用中又包含若干具体的科目，比如国家体委《1994 1995年度 ...
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独立董事要从证监会指定的名单里挑，连上市公司披露信息的报刊也由证监会指定。以证券发行上市管制为例，从额度管理、两级审批制演变到核准制，再到最近的保荐 独立董事的制度，但都保持在行政法规的层面上，公司法对独立董事制度的确认使这一制度上升为法律的层面，顺应了上市公司治理的国际潮流。 这样，独立董事可以在这 ...
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资产证券化业务、金融衍生产品业务、证券投资组合、证券承销等投资银行业务以及发行各种复杂资本工具等业务披露则没有相关的法律规范。上述业务在国外金融业的年报中 银行、证券、保险及其它金融业的监督、检查。由此可见，从分业监管到混业监管，是一个历史发展过程，是经济发展的客观要求。西方发达国家金融监管法律制度的 ...
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会计及管理制度往往不规范，给证券监管机构进行正常的监管造成了困难。 我国企业借壳上市活动之所以存在上述问题，与我国证券业刚刚起步，有关法律制度尚不健全 事先征得省级人民政府或者国务院有关部门同意，不满三年的境内资产，不得在境外申请发行股票和上市，如有特殊需要的，报中国证监会审核后，由国务院证券委审批， ...
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如为商业银行和政府提供服务，发行通货，充当政府顾问等职能。〔1 〕我国青年学者陈晓先生的博士论文《中央银行法律制度研究》，将中央银行的 政策〔m〕。 北京：中国金融出版社。1995.18—19。 [19]张育军。美国证券立法与管理〔m〕。 北京：中国金融出版社。1993.93—96。 [20]货币、 ...
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对证券市场进行监督管理的唯一合法机构。也即是说，只要关涉上市公司的证券发行、交易、登记、托管、结算有关的活动都应受到证监会的依法监管。上市公司的 出版社，1999年版，第271～272页。符启林主编：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社，2000年版，第184～189页。 [5] 集中竞价交易通常 ...
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期待权发行承销彩票合同 “西安宝马彩票”案的爆出震惊国人，人们意识到需要通过立法来规范彩票的发行销售的全过程，有关部门也在起草彩票法或者彩票条例，这一切让我们在 论坛。人文社会科学版》2001年第5期；宋一欣：《彩票法律制度初探》，《政治与法律》1999年第3期。 [6]彩票信息存储在纸介质上的为有 ...
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发展，损害广大社会投资者的利益，甚至造成社会不安定的因素。为了规范股票、公司债券的发行，保证现代企业制度的依法健康地建立和发展，维护金融秩序的稳定，我国《 部门审批。（2）虽符合法律规定发行股票的条件，但未经有关主管部门（发行股票、公司、企业债券的，是国务院证券管理部门；发行企业债券，是中国人民银行和 ...
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