回购的方式与信息披露、明定违法回购的法律责任等。相比之下，我国公司法对股份回购的规定可谓极不完善，而且债务人公司的股份回购方案在许多具体操作问题上往往模糊不清 较为宽松，程序较为简便。我国公司立法对股票发行一律苛以严格的条件，未尽合理，其在公司设立和发展过程中限制了融资渠道，而在公司重组过程中则堵塞 ...
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信托之区分 信托是一种委托人将其财产移转于受托人，由受托人为受益人之利益或特定目的持有、管理或处分财产的法律关系。在英美，信托作为一种有效的 委托人之控制，但因其不彻底性，仍不足以解决问题。在特殊目的信托设立之后、受益证券对外发行完毕之前，无人能够完全取代委托人之地位，则委托人仍有干预信托事务的权利， ...
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，认为应当通过扩大证券，定义的方式，改变证券发行核准制度，将非法集资活动纳入《证券法》的管辖范围。[30] 为此种路径设计提供模本的，是美国证券法律法规对于证券所 年第10期。 [11]譬如，吴英案中相关7名人员以非法吸收公众存款罪追究责任。 [12]赵何娟、王真：《吴英案一审》，《财经》2009年第 ...
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相应的资格要求。监管部门完全可以对私募基金经理人的任职资格做出规定，对私募基金业的从业人员实行严格的定期考核和年度注册制度，掌握私募基金业道德 规则与组合比例限制，基金托管人就无法对交易行为的合法性与合理性进行论证。为了强化基金托管人的监督职能，必须从立法的角度保证其地位的相对独立性及其法律责任；第九 ...
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浅白的英语，即明晰地表达信息。((((此外，基金及其承销商的广告材料，通常由NASD来审查。这些严格的规定使得投资者可以获得充足的投资信息，以便于投资者做出自己的 我国开放式基金无疑应以建立完善的法律监管体系作为其发展的制度基础。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《 ...
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独立的金融消费者权利保护机构，接受对金融消费者实行倾斜保护的理念，并特别注重对金融消费者知情权的法律保护。这主要体现在以下几个方面： （一）金融消费者权利 违反信息披露义务的民事责任，也没有引入适合性原则。（３）根据《证券法》第２０、３１条的规定可以看出证券信息的披露义务人仅包括证券发行人和上市公司， ...
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，在基金资产管理与运用、报酬获取、对基金托管人的监督等事项处理上，基金管理人负有严格的职责。如《证券投资基金法》在总则规定：基金管理人、基金托管人管理 目光之下，是我国在整饬基金治理结构时所必须深思的问题。 第三是强化基金托管人的法律责任。目前，大多数托管人是名副其实的受托保管人，而并非以保管为基础的 ...
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《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》等规范企业行为与证券市场的法律、行政法规都未能将反收购规制问题 的规定背道而驰。依此，我国《公司法》实行严格的股权平等原则，不允许直接限制大股东的表决权。 2.坚持公司自治 本文认为，承认绝对多数条款、分期分级董事会等 ...
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募证券投资基金在法律意义上的组织形态至关重要，立法可以明确规定私募证券投资基金的组织形式为有限责任合伙的基金形式，但是限制无限责任的投资方向。这样就避免高 自己的网站上作介绍。所以在我国立法中明确限制私募证券投资基金的公开发行方式具有可行性和现实性。（【作者简介】 王国宁，重庆大学法学院；谭智华，重庆 ...
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治理的政治学说[32]。这是因为公司股份的分散性可能不是对金融机构的政治和法律限制的产物。相反地，对小投资者完善的法律保护鼓励了投资者变成小股东。这一点 发达的普通法国家是一个明显的会承担民事责任的欺诈性错误陈述案。就是在我国，根据证券发行与交易条例第77条和证券法第63条，上市公司等也应承担民事赔偿 ...
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