行业公信的基石。根据《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》，基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，应当在第三方 基金销售领域，涉嫌违背证券法规定。其次，根据《证券投资基金销售管理办法》规定，证监会对银行等机构代销基金有严格的要求，包括具有健全的治理结构、完善 ...
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处罚，但要求自行下线项目。根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的有关规定，在 或其他形式的有价证券的转让服务。这是为了防止股权众筹平台变相成为股权交易场所以及投资退出通道。而在前述三种模式中，均有不同阶段的股权转让项目存在，这些项目 ...
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的新二规对原有的旧二规虽有重大修订，例如旧《信托投资公司资金信托业务管理暂行办法》规定了接受委托人的资金信托合同不得超过200份(含200份)，每份 投资基金份额和债券衍生品种，这其中不包括信托受益凭证，房地产信托被局限于证券投资基金的形式，范围较窄。此外，依照我国现行《信托法》，可以取得受托人资格 ...
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分为限定性和非限定性两种。限定性集合资产管理计划是指资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度 ，并没有涉及商事信托或二元信托的法律关系。2002年出台的信托投资公司资金信托暂行管理办法中设立了集合资金信托这一创新金融产品，但并没有将集合资金 ...
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。2001年，针对市场上投资连接保险等新型保险产品销售时的不当说明等问题，保监会又专门出台了《人身保险新型产品信息披露管理暂行办法》（以下简称《 交易决定。 2.该金融商品的具体构成。20世纪90年代，在日本有关认股权证、证券投资信托、外汇保证金交易等金融商品的大量侵权案件中，金融机构大多提示了本金 ...
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以下称《暂行规定》），明确了国家鼓励吸收外资参与不良资产处置的政策。但《暂行规定》并没能，也因为其法律位阶较低而不可能有效地解决吸收和利用外资 基金的问题，尚无明确规定。现有的规定仅针对证券投资基金或境外产业投资基金，与资产管理公司的实际需要相去甚远，《投资基金法》也迟迟未能出台。立法的滞后限制了资产 ...
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进入的领域开始解禁。2002年6月，中国证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》。这两个规则的颁布和实施表明金融业对外开放已 问题的通知》；11月5日，中国证券监督管理委员会、中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》；11月8日，国家经济贸易 ...
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资金或财物兴办学校、医院等公益事业。英国有许多遗产信托基金，老人们可以将其财产委托给信托基金来管理并按自己的愿望规划使用。与此相反，法人受托业务 的规定，使信托经营活动和中央银行的监管有法可依（注：参见《信托投资公司资金信托管理暂行办法》2002年7月。）。2001～2002年，《信托法》《信托投资 ...
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的投资范围的设定是比较宽泛的，（注释6：参见《全国社会保障基金投资管理暂行办法》（财政部、劳动和社会保障部2001年12月13日公布）、《全国社会 2006年3月14日发布）和《企业年金基金管理试行办法》（劳动和社会保障部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2004年2月23日发布））对 ...
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保障基金理事会负责掌管中央集中的这笔社保基金。投资范围主要有银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。其中，理事会 虚弱，财政压力过重，我们最终的希望所在仍然是我们的民族企业；最后，从基金管理与投资来看，制定完备的法律，依法行政、依法监管，这是至关重要的，但 ...
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