合同关系，他们通过中央证券存管机构账户持有他们的证券权利和利益。这些中介机构是中央证券存管机构的参与人（participants）。依次，这些参与人在他们的 的《关于实施有关问题的通知》第七条规定：合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。合格投资者应 ...
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和个人,同时受让方还必须具有农 业经营能力。这是对受让方资格的一个法律强制性规定。农村土地资源有限，加之中国是人口大国，如何更有效的利用有限的资源 、律师的非诉讼代理业务。 根据《农村土地经营权流转管理办法》的规定，虽然承包人只能委托发包方或者土地流转中介服务组织代为流转土地，但是出了代为流转土地之外 ...
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提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金等。 期货公司有 有关规章性规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。《条例》第80条规定了会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违法行为 ...
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向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他 国家有关规章性规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。《条例》第80条规定了会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违法行为 ...
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向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他 国家有关规章性规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。《条例》第80条规定了会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违法行为 ...
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向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他 国家有关规章性规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。《条例》第80条规定了会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违法行为 ...
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了贷款银行和办理他项权利批注事宜。还有一个是房地产权证保管合同，该合同规定房地产权证办妥后，购房人未还清银行贷款前暂由贷款银行保管。贷款银行 得接受一揽子发展商的“搭售合同”—即订购协议、 物业管理合同、房地产权证保管合同、公证服务合同、财产保险合同、中介服务合同。选择按揭贷款的购房人根本无权决定“搭 ...
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政府部门不得为了私下收取介绍费、好处费，而向中介服务机构提供客户来源；不得向作为管理相对人的企业指定某家中介服务机构，也不得向企业作出某种带有倾向性 专门审判机构处理小额消费纠纷案件有法律依据。根据《消法》第30条之规定，人民法院应当采取措施，方便消费者提起诉讼。这里的“采取措施”当然包括设立小额消费 ...
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这个价值链中，上市公司经营控制者相对于独立审计机构而言，在财务报表审计等中介服务的交易谈判中具有很强的市场势力，使得独立审计机构倾向于屈从于上市 的公司改革法案严厉地规定，公司首席执行官和首席财务官必须对公司财务报告的真实性作出个人保证。我国投资者权益保护亟待解决的问题1）明确国有股权管理目标，规范大 ...
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。尽管看门人理论的逻辑十分清晰,但一直以来的经验表明,专业的看门人确实默许了管理欺诈,故有国外学者将安然丑闻归结于看门人机制的失败而非公司治理的失败 机构自律治理的共识性与自觉性能够保障资本市场治理的有效性。证券服务机构自律治理的规定形式或者叙事方式明显不同于国家法规范,在自律治理模式之下遵循开放协商 ...
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