人员、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得担任基金管理人的基金从业人员。 此外，认购公司债券的法律保护，还可以适用企业债券管理办法，认购政府债券的法律保护，可以适用国库券 ...
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400%的速度递增，目前已超过2000家。[1]然而，进入2015年后，P2P网络借贷公司跑路的现象越来越多，一些担保机构也面临着因前期过度担保而带来的 国家有关主管部门批准，擅自设立、运营商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的。将我国《商业银行法》第81 ...
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》第5条规定了反洗钱义务主体为金融机构。金融机构范围包括：银行、信托投资公司、信用合作社、农会信用部、渔会信用部、办理储金汇兑之邮政机构、票券 金融业务的政策性银行商业银行、信用合作社邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他 ...
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义务，以及上市公司的控股股东和实际控制人员指示前述人员，利用职务便利，操纵上市公司从事法定的相应行为，致使上市公司的利益遭受重大损失的行为；后者是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产， ...
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活动实施监督管理。 第二章 基金管理人 第十二条基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。第十三条设立基金 行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五） ...
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中关于擅自设立金融机构罪的犯罪对象由银行扩大到包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司等在内，但是原条文中本身就包含了商业银行或者其他金融 [日]木村龟二主编：《刑法学词典》，顾肖荣等译，上海翻译出版公司1991年版，第10页。 [14] 同前注[11]，卢勤忠文。 [15] 参见 ...
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中关于擅自设立金融机构罪的犯罪对象由银行扩大到包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司等在内，但是原条文中本身就包含了商业银行或者其他金融 [日]木村龟二主编：《刑法学词典》，顾肖荣等译，上海翻译出版公司1991年版，第10页。 (14) 同前注(11)，卢勤忠文。 (15) 参见 ...
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原来的银行或者其他金融机构的工作人员扩大到包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司的工作人员等，《刑法修正案（二）》将刑法第 强度，从未像在2010年那样引起国内与国际关注。2010年5月，本田公司位于中国广东省佛山市的零部件工厂因中国工人发起罢工要求加薪而停工。由于零部件供应中断 ...
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原来的银行或者其他金融机构的工作人员扩大到包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司的工作人员等，《刑法修正案（二）》将刑法第 强度，从未像在2010年那样引起国内与国际关注。2010年5月，本田公司位于中国广东省佛山市的零部件工厂因中国工人发起罢工要求加薪而停工。由于零部件供应中断 ...
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方式筹措资金，有的可能未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；有的可能以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷给他人；有的以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款；有的则可能在未经有关部门依法批准 ...
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