单信用证统一惯例》有关知识，有一个业务原则必须引起注意，就是充分了解你的客户（KNOW YOUR CUSTOMER），不仅是经营状况、财务状况，还应包括其资信情况 吴忆萍，重庆工商大学法学院。 【注释】 [1]参见白建军：《金融欺诈及其预防》，中国法制出版社1994年版，第25页。 [2]参见侯放： ...
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总之，表现代理反映了市场经济条件下人们对交易安全法律保障的渴望，体现了鼓励客户交易、促进公司勤勉管理的宗旨。 #p#副标题#e#来源： 作者： 3、引入居间 有权请求变更或者撤销。受损方请求变更的，人民法院不得撤销。因为欺诈、虚假宣传方式签订的期货经纪合同，在客户交易获利的情况下，宣布合同无效反而使 ...
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方有权请求变更或者撤销。受损方请求变更的，人民法院不得撤销。因为欺诈、虚假宣传方式签订的期货经纪合同，在客户交易获利的情况下，宣布合同无效反而使客户 责任：“交易所履行下列职能……保证期货合约的履行”。保证期货合约的履行是否可以视为向客户的保证，这是疑问之一。保证期货合约的履行是否就等同于期货各环节的 ...
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金融公司董事同时担任其他企业（客户）的董事；利用有关客户的信息牟取私利等等%HARRYMCVEA，FinancialConglomeratesandtheChineseWall.P129.）。在英国法中，除少数严重的“利益冲突”如收受贿赂，欺诈等可能构成犯罪而承担刑事责任外，绝大多数“利益冲突”适用 ...
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分离的制度。为了防止期货结算机构和期货业挪用结算保证金或权利金，保障结算会员和客户财产的安全，台湾“期货交易法”主要从二方面着手：一是规定期货结算机构收取的 为欺诈人故意以虚假事实欺骗受害人并使其受到损害。相应地在期货交易中，欺诈也有其表现形式。按照台湾“期货交易法”的规定，从事期货交易，不得有对作、 ...
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立刻就不行了的状况。当然了，还有一些财气极佳的受害者们可以长时间从这些欺诈组织引荐的个股中挣钱。 这儿为了便利，咱们的举例只用了16这个数字。但是欺诈组织手上 往往是数以百万计。所以，总有一部分股民会变成欺诈组织的长时间用户。而假设，一家组织有1万个收费客户，一个客户一年收1万元的话，一年的收入就超越 ...
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公司进入破产。Megarry法官认为该账户里的资金从本质上来看以信托方式为客户持有，这是Megarry法官根据案件的各种情况来进行的判断。即使Kayford公司最初 》应确立可撤销信托制度。如果委托人所设立的信托，具有阻止、拖延或欺诈其现在或未来债权人的实际意图或没有合理对价支撑以及使其丧失清偿能力 ...
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担保书》，规定担保人无条件地和不可撤销地保证在贵方提出要求时，向贵方支付客户未能就财务贷款应向贵方支付的所有本金、利息和其他有关费用；担保人的责任 该约定无效。[7]目前，否认独立担保合同效力的主要理由是独立担保存在极大的欺诈和滥用权利的可能性，损害担保人的权益。有的学者甚至认为，担保人开出无条件付款 ...
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向投资者提供有关证券公开发行的实质性的信息；禁止证券售卖过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《 证券交易法》列明：为使有价值证券的发行、买卖 ，我国《证券法》对刑法的规定作了补充，如，第186条规定禁止券商为客户实行融券融资交易；第l89条规定禁止证券交易所证券公司证券登记结算机构、证券 ...
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向投资者提供有关证券公开发行的实质性的信息；禁止证券售卖过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《 证券交易法》列明：为使有价值证券的发行、买卖 ，我国《证券法》对刑法的规定作了补充，如，第186条规定禁止券商为客户实行融券融资交易；第l89条规定禁止证券交易所证券公司证券登记结算机构、证券 ...
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