》，证券公司短期融资券实质上就是专用于大型企业的融资性商业本票。证券融资劵的成功发行，也为商业本票制度的建立，打下了坚强的基础。况且，在经济领域中大量的 讲解》，法律出版社，1995年版。 6．汪世虎：《票据法律制度比较研究》，法律出版社，2003年8月版。 7． 于永芹：《票据法前沿前沿问题研究》， ...
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》, http: //www. zgzqb. com/ssgs/02/200911/t20091126 2265758. htm, 2011年7月1日访问。 [8]根据2006年证监会《上市公司证券发行管理办法》第13条的规定，公司向不特定对象公开募集股份（简称增发），其发行价格应不低于 ...
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上交所上市公司PT水仙成为沪深两市首家退市的上市公司，标志着我国退市法律制度的正式实施。 根据1994年《公司法》的规定，上市公司终止上市的条件包括股权 总数的2.25%。根据《公司法》第53条、第118条和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.10条等规定，因周剑军的辞职导致公司 ...
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，将信托关系分为广义与狭义两种。狭义的信托关系是信托法律制度上的信托关系；而广义的信托关系可以规范所有类似于狭义信托关系，为了他人的利益履行义务或职责而 二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述 ...
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不利于培育民间金融体系。反思近年一些集资案件刑事处置的社会效果，有些出现了规范依据与价值判断的背离。譬如，2003年孙大午案件首先引发了经济学界及法学界 定义的方式，改变证券发行核准制度，将非法集资活动纳入《证券法》的管辖范围。[30] 为此种路径设计提供模本的，是美国证券法律法规对于证券所采用的宽泛 ...
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避免此项原则挫伤原告律师的积极性，被认为是该国法律制度需要加以解决的问题。[52] 特别值得一提的是，证券集团诉讼在加拿大十分稀少，传统原因是加拿大证券法并不 、期货合同纠纷仲裁工作的通知》，[71]规定证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷等6类在机构之间发生 ...
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举足轻重， 建构其法律制度是完善资产证券化制度的必要途径。在特定目的公司制度建构过程中， 特定目的公司的法律性质、设立要件、组织机构以及业务规范、资金运用等 一种以项目收入为导向的结构性融资方式，其运作过程主要由资产风险隔离和证券发行两大基本环节组成。[1]资产证券化的成功运作首先在于要进行资产的风险 ...
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实践中曾经出现过种类股的身影。1992年国家经济体制改革委员会制定的《股份有限公司规范意见》第23条规定：公司设置普通股，并可设置优先股。普通股股利在支付 某种意义上讲，公司法的质量不在于规则本身，我国社会经济的现实对我国公司法律制度具体而特定的需要，才应当是我国公司法制现代化改革的基本出发点。 三、 ...
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项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。我国商业银行目前发行的QDII产品,主要投资于港股和美股。中国人民银行 分析可以看出,随着商业银行理财业务的发展,实践中出现了越来越多的法律问题,急需法律对此进行规范,而在此领域的立法相对于实践来说已经相当滞后。银监会 ...
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营造公平、有效的市场竞争环境，确保交易安全，实现社会公共利益。配置权力的法律制度应当推进的基本价值就是使人们获得最高质、最广量的利益。[13 投资管理办法》有关问题的通知第十条。 [⑧]证监公司字〔2007〕25号，中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知。 [⑨]次级债务，是指 ...
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