引入一般性反欺诈条款，以此限制证券发行人与发行参加人的行为。所谓一般性反欺诈条款，是本着概括一切可能存在的不法行为的目的而对证券发行或交易中无法一一明文 交易的善意相对人因而所受的损害，承担赔偿责任。一般性反欺诈条款在明文规定民事赔偿责任的条款规定限制多、要求严格、对投资者的保护不力的情况下出现，弥补 ...
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理论上对证券投资基金从组织形式上进行分类的结果，其不过是基金的一个类别。认为公司型基金是公司，实际上只看到了公司型基金制度设计中的法律当事人之一 制度，大陆法系国家则比较保守，往往采取较为严格的许可制。只有达到所在国的要求，才能成为合格的基金管理人。对于托管人的资格要求，各国做法基本一致，即要求基金 ...
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，在基金资产管理与运用、报酬获取、对基金托管人的监督等事项处理上，基金管理人负有严格的职责。如《证券投资基金法》在总则规定：基金管理人、基金托管人管理 目光之下，是我国在整饬基金治理结构时所必须深思的问题。 第三是强化基金托管人的法律责任。目前，大多数托管人是名副其实的受托保管人，而并非以保管为基础的 ...
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，在基金资产管理与运用、报酬获取、对基金托管人的监督等事项处理上，基金管理人负有严格的职责。如《证券投资基金法》在总则规定：基金管理人、基金托管人管理 目光之下，是我国在整饬基金治理结构时所必须深思的问题。 第三是强化基金托管人的法律责任。目前，大多数托管人是名副其实的受托保管人，而并非以保管为基础的 ...
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5 的诉因类似。然而，最近对规则10b - 5 范围的限制使17 条（a） 款得以更广泛的使用。[13]规则10b - 5 是以《美国证券法》第17 条（a 的因果关系，但尚不能直接适用于操纵证券市场民事责任案件中因果关系的判定。我国对操纵证券市场的因果关系认定的法律规定尚付阙如，因此，如果原告要 ...
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的英语”，即明晰地表达信息。（此外，基金及其承销商的广告材料，通常由NASD来审查。这些严格的规定使得投资者可以获得充足的投资信息，以便于投资者做出自己的决定 ，我国开放式基金无疑应以建立完善的法律监管体系作为其发展的制度基础。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《 ...
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层的合法性。于是，受不到严格有效的制约与监督的管理层成了公司的实际控制者。其次，中小股东的利益得不到充分的保护：据《中国证券报》公布的数据： 董事（包括独立董事）忠实履行勤勉义务，必须对违反勤勉义务的法律责任作出规定，而不能仅仅依靠独立董事自身的责任感或信誉感。中国《公司法》由于没有明确规定董事的勤勉 ...
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货币的发展趋势来看， 将电子货币的发行完全归于中央银行已不太现实。由于电子货币的发行主体不受限制， 发行电子货币及准备金也没有具体要求， 因此， 中央银行对 支付中要明确金融机构、非金融机构与客户在维护安全时的权利、义务， 以及在出现风险时所应当承担的法律责任。在民事责任中， 尤其对归责原则、责任承担 ...
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证监会发布《关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》指出，停止审批职工持股会及工会作为发起人或股东的公司的发行申请主要是为了防止发行人借职工持股会及工会 处罚。 据此，当关联方占用资金的行为未经过严格的制度审查、程序决策时，可能会导致相关人员的刑事责任风险。例如前文提及的工程施工类企业中，如其控股 ...
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对于未履行申报义务的将追究法律责任。3我国作为发展中国家，经济相对落后、国内相关产业发展程度还不高，如果不对外资的国内并购加以必要限制的话将不利于我国 的立法与司法经验来看，对外资并购都有严格的实质性规则和程序性要求。除了在反垄断法中有原则规定以外，一些相关的单行法规都有配套规定，形成一整套控制合并的 ...
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