的授权对基金与基金从业人员作为承销商之间的代理交易在一定条件下予以豁免。简单来讲，豁免条件是：A.所发行的证券必须是根据《1933年证券法》注册 月4日，斯皮策会见美SEC官员，双方就协调调查共同基金行业问题的行动展开了进一步讨论。11月10日，安联资本管理控股公司（Alliance Capital ...
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经济目标服务。然而，在股票市场规模日趋扩大和股票价格大幅波动的条件下，货币供应量与物价、产出之间的关系己变得复杂化，越来越由经济内生决定。在我国， 转移到股票市场，从而使整个股票市场活跃，交易量增大，最终达到刺激企业扩大证券发行和投资、带动经济增长的目的。 （五）引导商业银行正确处理风险防范和信贷的 ...
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的是核准制，即由证监会而不是市场或投资者对证券发行者进行最终的实质性审核和严格选拔，否决不符合条件的证券发行申请。于是对投资者而言，最终上市的 又增加了高级管理人员，并且可以提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照本法 ...
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上的保证，法律责任就变成了空话。（二）实体上的缺陷现行法律规范对证券发行和交易市场上的内幕交易、欺诈、操纵市场、虚假陈述以及其他大股东侵犯中小 多元化投资主体，积极引入战略投资者；支持和鼓励上市公司有效利用资本市场的优化配置功能；并将创造条件，使机构投资者、上市公司职工在完善公司治理方面能够发挥更大的 ...
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在境外发行的只能由境外投资者购买而境内投资者无权购买的股份。公司依上市交易地不同而冠以不同的称谓：①B股。在境内上市的外资股，2001年6月证券监管部门 的呆坏账及贷款，更有甚者利用一股独大、中小投资者无法知晓和干预的便利条件，将母公司的劣质资产高价评估关联交易卖给股份公司，再从股份公司套现供母公司 ...
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法理的，但这在实践中却产生了这样一个效果，即目前公开发行的股票都有可资转让的场所。然而，随着证券市场和公司制度的发展与完善，以及管理上的科学化、 法律应在完善上市公司收购制度和健全防止内幕交易或操纵行情等制度的前提下，对上市公司股票私下交易的条件、规模、附加义务等做出明确规定，而不宜一概简单禁止。违反 ...
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同次发行、同一价格公司法第130条规定：“同次发行的股票，每股的发行条件和价格条件应当相同。任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”这一规定可以 报》1992年11月3日。[5]参见曹海：《从京城发行新股看高溢价发行的问题》，《证券市场周刊》1994年第14期。[6]目前国有股、法人股还 ...
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、法人股和个人股（个人股又分为内部职工股和社会公众股），只有在沪深两个证券交易所的一级市场上发行的社会公众股才能上市流通，内部职工股则要在一定的售 的建议》中，又进一步强调“国家要从多方面创造有利于科技进步与创新的良好环境和条件，加快建立风险投资机制，发展创业板市场，支持高新技术产业化”。经过一年多的 ...
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的筹资渠道相当广泛，大型有限合伙不断涌现。“从80年代开始，若干股份在证券市场上公开交易的有限合伙，亦开始取代公司而开始经营大规模企业，并且，那些股份在证券 资金，这无疑是天方夜谭。目前，我国对股票发行的条件作出具体规定的法律主要是《公司法》，根据《公司法》第2条的规定，《公司法》仅适用于依照该法设立 ...
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b 股上市公司。我国《证券法》对此规定如下： 1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％时，应当在该事实发生之日起三日内 的同等条件出售其股票，收购人应当收购。 收购行为完成后，被收购公司不再具有公司法规定的条件的，应当依法变更其企业形式。 该条是对收购期满后几种情况的规定 ...
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