两种。限定性集合资产管理计划是指资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强 募（Public offering）而言，从组织形式上看，集合资金的实质就是契约型私募基金，属于私募性质。 二、集合资金与非法集资的分野 集资有合法与非法 ...
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同时，有助于引导居民储蓄分流，缓解我国居民储蓄持续高增长的问题。 4、私募基金对我国金融衍生品市场的发展具有举足轻重的作用。多样化的投资者结构和良好的市场竞争 的事情。地方政府通过适度监管，在一定程度上减轻由于私募型投资基金经营的失败给整体经济和证券市场的稳定带来的冲击。 第七，限制公开做广告。在西方 ...
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证券交易所的特别会员。（3）允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%.（4 人民银行、国家外汇管理局，甚至包括最高人民法院、税务总局、环保局等。它们对证券监管有部分权力，但并不承担直接的责任。 由于行政监管部门政出多门，法规和规章 ...
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的作用；保监会负责对保险业的监管；[5]证监会负责对从事证券、期货、证券投资基金、证券服务等机构进行监管；[6]银监会接管了人民银行的银行 联邦保险署（SIC）、美国期货交易委员会（CFTC）分别负责对证券业、保险业和基金业进行监管。[17] 可以看出，美国金融监管体制属于分层分业监管，同时监管机构 ...
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机构簿记记录的变更而实现。[13]另外，为提高间接持有系统的效率，多数中央证券存管机构和中介机构均在混合（omnibus）和可替代（fungible）账户的 是名义持有人账户。名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和 ...
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的犯罪及刑事责任作了规定。有些全国人大代表和中国证监会提出，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外 的危害。当有人利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息进行证券交易时，其他外部投资者整体利益将遭受损失，而且该投资者整体损失等于建立老鼠 ...
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市场整顿规范后，保护投资者利益就成为期货市场管理的首要目标。证监会既然定位于证券期货市场的监管部门而非主管部门，决心把投资者合法权益的保护作为重中之重，并上升 但缺乏法律明确、肯定的支持，反映了转轨时期制度上的空白。理论上，证券公司、证券投资基金进入期货市场并无法律禁止性规定，37但实际上，证监会核准 ...
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交易所的特别会员。（3）允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%.（4 人民银行、国家外汇管理局，甚至包括最高人民法院、税务总局、环保局等。它们对证券监管有部分权力，但并不承担直接的责任。 由于行政监管部门“政出多门”，法规和规章 ...
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涉资管计划过程中存在一定过错，资管管理人作为案涉资管计划的管理人应当遵守《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第一款、第二款的规定：基金 投资本金不受损失或者承诺最低收益。中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ...
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水平，其同样会存在利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险。 因此，余额宝应当根据《证券投资基金法》第九十九条之规定，向投资人充分揭示投资 互联网金融特征，增长法律知识，增强法制观念，证券法中也应适当加入互联网金融消费者投资保护内容。 余额宝自从上线以来就成为多方争议的焦点，虽然它存在着众多亟待解决 ...
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