指在其营业或常规行为中，为其它人或同时为其它人与自身维护证券账户的人。[19]此外，《公约》起草之初的中介人定义是仅指间接 －612页。 [48]《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第一条。 [49] 中国外汇管理局//www ...
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由国家或州（如美国阿拉斯加州）政府拥有的、与官方外汇储备分隔管理的投资基金，其最早诞生于1953年（当时英控）科威特所成立的科威特投资局。 服务现代化法》所废止之1933年《银行法》第20条，该条是著名的GlassSteagall法案的一部分，禁止银行与任何主要从事发行、承销、公开出售或销售证券的公司 ...
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以及宽松的银行信贷环境，共同导致了资产市场的严重泡沫。从2001年美国联邦基金利率降低到1%,到2007年底,美国所有家庭住户及企业持有的房产价值增长了$14.5 世界范围内可能没有证券立法，因为欧洲、日本全是用金融商品或投资商品的概念。最终的金融法可能会把银行法、保险法、证券法、投资基金法合到一起。 ...
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，则应严格遵循《证券法》第47条有关短线交易的规定。 [②] 2、证券投资基金 对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题，有关法律、法规、规章一直未做 评估）结果的推算过程。上市公司董事会或交易所认为必要的，财务顾问应当采用同行业市盈率法等其他估值方法对预估（评估）结论进行验证，出具意见，并予以披露。 ...
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金融体系几近崩溃。美国政府痛定思痛，1933年出台《格拉斯。斯蒂格尔法》（GlassSteagalAct），该法案第16条规定：“联邦储备银行和加盟联邦储备制度 取得贷款；允许保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等。各金融资产管理公司从事债转股等业务，实际上也是 ...
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本罪不存在犯罪未遂。 【关键词】利用 未公开信息 交易 疑难 近年来，一些证券投资基金管理公司、证券公司等金融机构的从业人员，利用因其职务获悉的法定内幕信息以外 的设计，并不一定能够执行。在获利额并不实际存在的情况下，没有必要运用评估法拟制出获利额。 综上所述，在认定利用未公开信息交易罪的获利额时，应 ...
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》，《广东金融》1999.7。 [8] 赴美创业投资基金考察团，《美国创业投资基金产业的发展及其借鉴意义》，《证券市场导报》1999.6。 [9] 王松奇、李 投资机构组织形式之缺陷及其完善》，《经济与法》2000.9。 [13] 张东生、刘健钧，《创业投资基金运作机制的制度经济学分析》，《经济研究》 ...
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年多的实践中，市场给人的感觉是，调整其他证券的具体法规没有及时出台，《国债法》和《投资基金法》也没有出台，似乎我们倾向于采取统一型的法律 、中国人民银行、国家外汇管理局，甚至包括最高人民法院、税务总局、环保局等。它们对证券监管有部分权力，但并不承担直接的责任。 由于行政监管部门政出多门，法规和规章之间 ...
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业务也已经有了一定发展，但有关信托的税收规定几近空白，只是对证券投资基金这种特殊信托基金的税收问题作了一些简单的规定。[9] （四）金融税制不合理， 做法，将我国现行的增值税征税范围扩大到金融业，对金融企业的大部分业务实行基本免税法的征收增值税，对手续费、咨询费等征收增值税。同时，还应取消仅对内资企业 ...
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启示》，《广东金融》1999.7。[8]赴美创业投资基金考察团，《美国创业投资基金产业的发展及其借鉴意义》，《证券市场导报》1999.6。[9]王松奇、李扬、 风险投资机构组织形式之缺陷及其完善》，《经济与法》2000.9。[13]张东生、刘健钧，《创业投资基金运作机制的制度经济学分析》，《经济研究》 ...
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