的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。 第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。 证券业协会 第一百六十二条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 第一 ...
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依法承担连带责任。 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第三十条公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。 规定补充本节的内容。 第二节 内部审计 第一百五十六条公司实行内部审计制度 ，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。 第一百 ...
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责任，但由于无限连带责任人多数是由公司制基金管理企业担任，[17]加之我国个人财产登记制度尚未健全。[18]如何能够实现赔偿？如何能够保护并救济基金投资人的利益？ 的；（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和 ...
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的其他情形。 新《证券法》的上述规定为完善股权分布标准提供了操作空间和制度变迁基础，并带来了重要的趋势性变化。 首先，在法律适用上发生了变化。 对收购报告书审核无异议并豁免烽火科技公司要约收购义务后，上述股权转让在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成股权过户手续。 （二）上市公司并购重组完成 ...
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私募即非公开发行 世界各国法律均要求，公开募集股份即公募必须得到证券管理部门的核准或依法登记后方可进行；而私募则须符合一定的条件且以非公开的 发展带来的必然是投资者利益损失与金融市场秩序的混乱。发达国家私募股权投资基金监管制度的假设前提是，进入私募股权投资市场的基金投资者与基金发起人、基金管理人都是适 ...
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的社团，如总销售额超过5亿美元的合伙或一些出于企业责任方面的考虑没有进行注册登记的合营企业。[15] b.政府颁布的并购准则 美国司法部为了便于执行反托拉斯法，每 有效监管；股份转让和收购进行黑箱操作，违背公开原则无法得到解决；证券市场上信息披露制度不健全；关联交易无法律调整；被并购方及其小股东和其他 ...
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市场对外开放的现实选择，体现了证券市场开放过程的渐进式策略。 QFII制度主要内容包括：资格条件、审批登记、投资比例、额度限制、投资对象、交易框架、资金 才能获得实际控制权。但是，如果外资同时又设立一金融子公司并以QFII资格进入证券二级市场的话，就可以在符合法律规定的前提下稳妥地获得最高10%的股权 ...
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种措施防范风险，日后再进一步采取第一种措施。 同时，由于价差风险最根本的来源是证券公司允许投资者以临时透支的方式从事T+0回转交易，或者自身存在挪用客户资金行为， 证券等措施，而这些内容与融资融券制度相关，尚需深入论证才能实施。 【作者简介】 林志毅，单位为中国证券登记结算公司；陈龙，单位为中国证券 ...
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所有人的恣意行为，维护全体区分所有权人的居住品质。 7、规定不可量物侵害制度 不可量物侵害，为德语Immission一词的意译，为19世纪以来德国、瑞士、 的不动产登记制度以前，欲采取抵押权公信原则，不仅是不可想像的，而且也是不可能的。 第三，抵押权的证券化原则。证券化原则，即将抵押权附丽于证券之上， ...
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其次，该法第226条第1款注意到股权质权生效时间的制度安排，且对股权质权的创设采取两分法：以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记 不能以偏概全，否定股东名册记载的法律意义。 股东名册记载生效主义与工商行政管理部门登记对抗主义相结合的核心内容有三：（1）有限公司和非上市股份公司的股权出质记载 ...
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