，包括自然人和法人两种。我国刑法中大部分金融诈骗罪都由一般主体构成，例如贷款、集资诈骗罪等。任何自然人，只要达到了刑事责任年龄，具备刑事责任能力都可以 提供专业证券服务的人员，一定要提高警惕，可以向监管部门咨询或到相关机构营业场所问询等途径，核实相关公司的工商执照及证券业务资质情况，核实相关人员的身份 ...
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宽泛的金融服务业务，包括吸收存款、发放贷款、证券的承销和买卖、贵金属和外币交易、共同基金运作以及投资咨询，对这些业务银行不必设立独立的子公司， 的市场进入和退出必须经政府有关监管部门审查批准。 其次，立法应允许银行控股公司通过自身的全资非银行子公司从事传统业务之外的金融业务，如证券子公司从事证券承销 ...
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抵押贷款合同》的公证和抵押登记备案手续，代收、代缴有关费用，处理购房预售抵押贷款合同履行过程中发生的各种纠纷。七、物业管理 1、参与首届业主委员会的筹备工作，提供法律咨询和法律见证等法律服务； 2、协助制作、审查业主委员会章程、业主公约等文件； 3、担任物业管理公司或业主委员会的常年法律顾问， ...
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尚处于社会主义初级阶段，以发展经济为第一要务。如果借款人是为了发展公司的业务和经营而在申请银行贷款的过程中使用了一些欺骗的手段，只要借款人不是以非法 对法律的合法补充和合理细化，我们建议在全国人大法工委备案室下设一个协调处（咨询协调机构），专门负责金融立法过程中刑事法律、民事法律和行政法律之间，以及 ...
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尚处于社会主义初级阶段，以发展经济为第一要务。如果借款人是为了发展公司的业务和经营而在申请银行贷款的过程中使用了一些欺骗的手段，只要借款人不是以非法 对法律的合法补充和合理细化，我们建议在全国人大法工委备案室下设一个协调处（咨询协调机构），专门负责金融立法过程中刑事法律、民事法律和行政法律之间，以及 ...
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或机构发放任何形式的贷款。 五是提高国际监管标准并加强国际合作。建议各国共同提升监管标准，并在监管资本标准、全球金融市场监管、国际金融公司监管和危机预防 欧盟层面的银行、证券和保险监管部门为欧盟监管当局，新的监管当局除了具有原有咨询职能外，其权限进一步扩大并拥有独立法人地位[5]。同时，三大监管机构将 ...
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英文起草、审查、翻译各种商业合同和法律文书，对工商业务涉及的法律问题提供咨询意见和法律意见书； ② 参与重大商务谈判，协助草拟谈判提纲； ③ 代理参加合同纠纷的调解 等银行法律业务；起草、审查银团贷款、项目贷款、抵押、信托、融资租赁等金融业务的相关文件或参与谈判；为公司股份制改组及股票境内、外上市出具 ...
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，而不是那些做做也挺好的事。独立金融顾问协会公共事务主管指出：咨询文件太多了――这会儿就有大约16份在流转中。不给业界喘口气的机会 被迫不断向前。 对FSA来说最主要的问题来自零售部门，即向个人出售服务的公司。在这方面FSA经历了私人养老保险欺诈销售、寿险按揭（endowment mortgage）、 ...
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如生产、销售伪劣商品、侵犯知识产权或者生产、加工过程严重污染环境等，还发放贷款，客观上促进了犯罪活动的，银行是否应承担相关犯罪帮助犯的责任？2001年4 ] 著名的先例如德国律师无罪案（RGSt 37,321）。被羁押者的亲属向律师咨询：帮助被羁押者脱逃是否构成犯罪？律师业务不精，提供了帮助脱逃不构成 ...
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均会存在于银行从事的投资基金活动中：银行可能对其基金所投资的公司提供不当贷款；可能为了基金利益而利用其客户资源；可能对其基金本身提供不当信贷 ， p523. ）中法院进一步裁决银行可以通过子公司对机构投资者同时提供证券经纪和投资咨询服务。根据该案法官的解释，这种合二为一的服务仍不属于第20条意义上的“ ...
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