。该法对银业自律组织仅有的一条规定，却没有赋予其任何权利，立法对银行自律监管的忽视，从此可见一斑。我国无法开辟场外的证券交易市场，完善证券市场的分层体系 自我发展、自我完善、自我约束；有自己独立的法人财产，独立的物质利益和独立的责任能力；有权责明确，管理科学，激励与约束相结合的治理结构和机制。在此基础 ...
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具有信托业受人之托，代人理财的性质，似乎可由信托业的监管部门中国人民银行一起监管更为便利。但是，我国私募股权投资基金基本上是投资于未上市企业的股权， 万美元以上{15}即可作为合格投资者进行投资，但因该等机构投资者对客户具有诚信责任，监管部门要对其投资到私募股权投资基金的资产比例进行严格限制以防范风险 ...
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年东南亚金融危机爆发后，国际社会或尝试利用国际货币基金组织（IMF）、巴塞尔银行监管委员会等现有国际金融组织对全球金融稳定状况予以关注，如，在1999年 为保障其法定职能的有效性，其无力也不应当承担维护国际金融稳定的主要责任。 其次，巴塞尔委员会等行业性专门组织的业务具有天然的局限性，不仅无法涵盖国际 ...
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占很大比例，这也增加了其对利率衍生产品的需求。期交产品的保险责任和收益支付是在第一次保费流入时确立，但保费收入分期到账却使得寿险公司 实时监控，并适时采取有效应对措施[15]。 三、企业参与境外金融衍生交易监管 依据2005年《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》，中国外汇交易中心的非金融 ...
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关系也必然是不明晰的。这样带来的一个必然结果就是国有企业所具有的弊端，如责任不清、赏罚不明、无人对风险与损失承担后果、所有者权益无法得以保障、缺乏对经营者 ，没有把问题解决在萌芽状态。待日后问题暴露时，想解决已来不及了。中央银行的监管为何不力？主要有两点原因：一是地方政府的影响和干扰；二是监管手段落后 ...
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业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度，并承担相应的责任。 第三，强化监管措施。《保荐管理办法》新增了现场检查制度，由中国证监会对保荐人 客户资金明细数据，是第三方存管发挥作用的关键环节之一。可见，除非存管银行与证券公司合谋，证券交易结算资金基本上免于证券公司的风险。 值得一提的是，中国 ...
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。银行不得购买的附属公司的劣质资产，是指在最近一次联邦或州银行监管机构检查报告中被评为风险不正常、收回困难、收回无望以及其他特别提及的放款的 提供优惠贷款。 [12]少数国家对控制公司对因股权以外因素而控制的受控公司应承担的责任作出规定。譬如，依据德国《股份公司法》，若干企业因控制合同而形成关联企业 ...
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和微型金融机构作出了规定。巴塞尔委员会2010年8月专门制定了相关文件对《有效银行监管核心原则》在微型金融中的适用作出了规定。中国银行业监督管理委员会出台的相关 办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内开展组建小额贷款公司试点。 ...
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到中国对银行业的开放程度以及在《加入议定书附件9》中关于审慎监管的承诺，就中国对外资银行监管中的审慎原则进行研究具有一定的代表性。 按照现行中国对银行的 ，那么推定该项措施符合审慎例外，否则，援引审慎例外的成员方仍应当承担举证责任以说明其措施的合理性。[15]在关于金融服务的后续谈判中，欧盟曾经提议， ...
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。银行不得购买的附属公司的劣质资产，是指在最近一次联邦或州银行监管机构检查报告中被评为风险不正常、收回困难、收回无望以及其他特别提及的放款的 提供优惠贷款。 [12]少数国家对控制公司对因股权以外因素而控制的受控公司应承担的责任作出规定。譬如，依据德国《股份公司法》，若干企业因控制合同而形成关联企业 ...
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