等）的方式间接进入该国市场。比如韩国和我国台湾地区在其开放证券市场的初期都曾成功地在美国发行基金间接开放市场。这种模式既可以筹集境外中小投资者的资金，又 ：（1）强化外资并购中的信息披露。严格执行《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》以及有关上市公司并购中的信息披露政策，对一些可能以双重身份进入境内 ...
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合理调整。C关联交易的披露“阳光是最好的消毒剂”。监管关联交易最有效的办法就是上市公司充分、及时地披露所有重大关联交易事项，让投资者去研判交易的公平性 编报规则第7号-商业银行年度报告内容与格式特别规定》；财政部颁布了《公开发行证券的商业银行有关业务会计处理补充规定》。这些规定，特别是证监会的规定， ...
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。 （二）司法介入交易所自律监管行为的必要性。交易所作为证券市场自律组织，具有监督管理会员公司、上市公司及其相关人员以及众多投资者的公共职能。如果允许投资者随意针对 行为，具有合法性。根据权证管理办法的有关权证发行的规定，具有权证创设资格、开设专用账户且提供履约担保资金的证券公司，在其认为权证价格高估 ...
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证券法》；国务院证券委《股票发行与交易管理暂行条例》；国务院证券委《禁止证券欺诈行为暂行办法》；中国证监会、国家经贸委《上市公司治理准则》；最高人民法院《 条 国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易时，对其虚假陈述给投资者造成的损失承担过错的民事赔偿责任。 第 ...
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的决议外，不得提议如下事项：（1）发行股份；（2）发行可转换公司债券；（3）回购上市公司股份；（4）修改公司章程；（5）订立可能对公司的资产 干预，在相关的管理办法中也欠缺对违法行为处罚的具体措施。如《收购办法》规定利用上市公司收购进行不当活动的，当事人应当主动改正；未能改正的，证券交易所依据业务规则 ...
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管理办法》中继续保留。保荐人只是证券市场的中介组织，没有权力，也不可能参与发行人的具体经营管理，几乎没有什么实际能力制衡发行人。其对于已发行上市公司的 赢利等经营风险应当由其经营者即发行人自己承担。并且，保荐人没有参与发行人的经营管理过程，不管保荐人怎样审慎调查，也不能避免对发行人的真实情况了解不周和 ...
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证券、中富证券、大江国投等单位，采取承诺保底和固定收益率等方式，签订大量的委托理财、国债委托理财、资产管理合同，向社会不特定对象（包括上市公司、自然人或 不特定对象吸收资金分别至208 亿元和437 亿元，符合国务院1998 年颁发的《办法》第4 条第2 款的规定，且达到数额巨大程度，应构成《刑法》第 ...
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机构对单个上市公司的持股上限为20%， 而国内基金在这一点上没有限制。当然， 《办法》也为动态管理留有余地， 特别补充说中国证监会根据证券市场发展情况 能力等诸多因素的制约， 短期内开放A股市场的风险较大， 而境外发行股票不仅有利于国内企业扩展融资空间， 而且有利于企业熟悉国际资本市场规则， 并完善 ...
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第二、能充分发挥经营者才能，使他无后顾之忧。长期以来，所有者常采取许诺经营者高薪的办法以激励其发挥经营才能，但是，如果经营者个人收益与企业经营状况不高度相关， 种重要制度；在《中华人民共和国证券发》、《股票发行与交易管理条例》等有关股票发行与交易等法律法规中明确上市公司交易公司自身股票的条款；在《中华 ...
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相同。所以，我国公司法是允许股票柜台交易的。 《上海市证券交易管理办法》和《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》都规定了股票柜台交易方式，但暂行条例却予以取消 ，即目前公开发行的股票都有可资转让的场所。然而，随着证券市场和公司制度的发展与完善，以及管理上的科学化、规范化，今后证券法规对上市公司和非上市 ...
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