借助行政机关的行政许可。刑法中还存在一种未经某种行政许可作为构成犯罪前提的行政犯，如第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处至于行政许可具体是阻却构成要件的符合性，还是阻却违法性 ...
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伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件案 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构经营许可证或者批准文件的，应予追诉。...
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管理局令第83号公布二、废止的规范性文件1、国家工商行政管理局关于期货经纪公司年检问题的通知工商企字［1994］第14号1994.1.242、国家工商 的答复工商企字［2000］第160号2000.8.338、国家工商行政管理局对公司登记违法行为行政处罚追责时效问题的答复工商企字［2000］第176号 ...
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洗钱，可以省去洗钱过程中大量的中间环节。例如，在传统洗钱方式中，建立实体公司洗钱需要有固定的工作场所，通过走私货币的方式则需要冒相当大的风险，通过 的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他 ...
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审查。现阶段我国涉及商事登记的法律、法规及规章种类众多。如《公司法》、《公司登记管理条例》、《中外合资经营企业法实施条例》、《企业法人登记管理条例》、《 《私营企业登记程序法》、《合伙登记管理办法》、《私营企业暂行条例》、《期货经纪公司登记管理暂行办法》、《关于外国企业常驻代表机构的登记管理办法》、《 ...
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依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。《决定》明确了金融机构和非金融机构冻结涉恐资产的主动性，只要公安部门公布了涉恐名单，即应当 ...
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指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。第三十五条应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的 ...
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指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。第三十五条应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的 ...
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，判决驳回权某的诉讼请求。[13] 在上述判例中，权某与中谷公司订立的期货经纪合同在性质上属于继续性合同，在一段期间里，中谷 年版，第 691 页。 [11]参见上海市第一中级人民法院对珠海经济特区恒通生物工程制药公司与上海海济医药生物工程有限公司、中国科学院上海细胞生物学研究所技术转让合同纠纷案作出 ...
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讨论，曾提出一个观点司法部门、监管部门和交易所在审判、查处和调解过程中应采取排他法来确定经纪机构是否将客户的交易指令进场交易。即选定几个交易日，核对经纪 每一个投资者账户的资金状况和交易细节负有保密的义务，一旦发生入市纠纷，就要求期货公司提供其他代理客户的交易资料来举证，既有一定难度，在双方质证过程中 ...
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