以及资产评估、会计、审计、律师等验资、验证机构弄虚作假的行为。 （六）进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的 法律关系中直接追究法人资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。这也是强化公司社会责任的一项重要内容。 此外，还有必要充分发挥合同法、担保法、证券法、 ...
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滥用公司的法人人格，即利用自己对公司的有限责任和公司对债权人的有限责任来规避法律义务。信托投资公司在自营业务尤其是信托业务中管理和处分着大量财产，股东（ 5000万元人民币。《保险法》第73条第1款规定，设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理 ...
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或重申关系时，两类规范之间又时常出现法律逻辑或形式逻辑上的二致。例如证券法第179条所规定的擅自设立证券公司的犯罪行为，与刑法第174条第1款 种责任的行为范围划定问题 现行金融法中往往含有两类行为及其责任界定不明的条文。例如《证券法》第193条规定：证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的 ...
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实体法和程序法等多个角度，对该种回购的法律规制提出具体的完善对策。 一、实体法规制之一：反市场操纵 按照《证券市场操纵行为认定指引（试行）》第22条 披露的规定外，核心是要完善违反信息披露义务的法律责任机制，并鼓励和支持股东、债权人及公众通过举报、诉讼等形式监督公司履行信息披露义务。 从违法行为的类型 ...
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实体法和程序法等多个角度，对该种回购的法律规制提出具体的完善对策。 一、实体法规制之一：反市场操纵 按照《证券市场操纵行为认定指引（试行）》第22条 披露的规定外，核心是要完善违反信息披露义务的法律责任机制，并鼓励和支持股东、债权人及公众通过举报、诉讼等形式监督公司履行信息披露义务。 从违法行为的类型 ...
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或重申关系时，两类规范之间又时常出现法律逻辑或形式逻辑上的二致。例如证券法第179条所规定的擅自设立证券公司的犯罪行为，与刑法第174条第1款 种责任的行为范围划定问题 现行金融法中往往含有两类行为及其责任界定不明的条文。例如《证券法》第193条规定：证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的 ...
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. [3]Oliver Sheldon，The philosophy o Management（1924），p.74.转引自刘俊海.公司的社会责任[M].北京：法律出版社，1999.2. [4]Keith Davis，Robert B lom strom，Business and Society： ...
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》（以下简称IOSCO报告），加强对作为HLIs交易对手的证券公司的风险管理，给各国监管者提供监督有关证券公司遵守良好行为准则以及增强透明度要求。同时也给监管 的协议或行动计划等）所应当承担的法律责任，换言之，宣言缺乏法律规范中的罚则。 当然，尽管国际经济软法不具有法律强制约束力，宣言签署主体违反其 ...
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并购计划以及重大投资行为。事实上，上述信息属于我国《证券法》第75条规定的内幕信息。如果保险人获悉该内幕信息后，利用内幕信息进行交易，泄露内幕信息 保证公司业务的正常开展；另一方面，在将董事责任保险人纳入证券交易内幕信息知情人的范围之中后，如果保险人利用上述信息实施内幕交易行为就必须承担相应的法律责任 ...
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规定，在当今分业经营、分业监管模式下，极易造成商业银行、证券公司、信托公司经营上的混乱。同时，在法律适用上也不同，代理行为适用于《合同法》、信托行为则适用 无效。但依体系解释方法，从《证券法》第一百九十四条对违反第一百四十三条的法律责任的规定来看，禁止接受全权委托和承诺保底收益仅仅是针对券商的经纪业务 ...
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