证券投资基金法》的规定，我国的投资基金采取契约型的信托模式，即投资者购买公开发售基金份额后，由基金管理人管理，基金托管人托管，基金管理人为基金份额持有人 市场进行的监督和管理，侧重于制度建设、市场监督和积极引导。认可证券期货市场自律组织通过内部程序产生的业务规则，正是中国证监会的法定权限。 交易规则的 ...
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监管的目标和原则 金融监管是指金融监管机构依法对金融机构的市场准入、业务经营及市场退出等进行全方位监督管理的活动。换言之，就是将金融机构及其一切活动 内部和自行监管。 4、金融机构自律监管。即金融机构通过建立一整套内部控制制度，借以控制经营风险，提高经营效益，其着眼点在于保证金融资产的安全性和流动性 ...
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积极稳妥决策，指导公司，有效监督最高管理层，准确及时向股东通报、解释公司重要行动，公开法定报告及帐目以及执行董事会利于公司最大利益的决策等；(2)对自我交易中 ，其立法调整和司法实践操作均很困难。笔者认为，从保护公司利益与完善公司制度的目的出发，应坚持现有规定。待市场机制及公司制度发育到相应程度时，再 ...
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中公布少数人意见基本上持肯定态度。 由于法律传统上的历史渊源，法院判决不同意见公开制度也为包括英国、加拿大等在内的大部分英美法系国家所继受。但是， 公布少数意见的做法可以在各级法院全面推开。{13}对此，笔者认为，在具体的操作上，不宜马上全面推开，可先从中级人民法院开始试点实施。 之所以不同意全面铺开 ...
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重要原因。基金运作人的选任对大规模侵权损害赔偿基金制度的顺利运作影响较大，基金指导委员会应当本着公平、公正、公开的原则进行选择，并充分尊重侵权人、被 、赔偿工作，应当尽到勤勉、忠诚义务，认真履行管理职责，根据透明规则进行操作，避免利益冲突事项，及时向大规模侵权损害救济（赔偿）指导委员会报告基金运作工作 ...
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金融集团的内涵及金融集团化趋势的基础上，对世界各主要金融市场国家中多元业务联营与监管的法律制度及其发展变化进行了比较分析，在此基础上对我国金融分业法律 单单相符、单证相符的具体审单尺度，同时又给开证行提供了一定的灵活操作空间，是灵活性和规范性相结合的典范，使信用证审单标准能够与时俱进， 符合时代发展 ...
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地寄希望于立法的完善乃至完美、浪费时日，而应立足现行公司法律制度，正视立法及信贷业务实践中存在的问题，积极地发挥主观能动性，采取相应的措施，尤其 限于股权控制关系）、关联企业间的财务关系等。 目前银行在积极开拓民营中小企业贷款市场，但民营中小企业普遍存在公司治理结构不规范，尤其是公司人员、资产、财务与 ...
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纳税人的要求，需要做到配置合理，所以，采购活动要坚持公开、公正、公平的原则。 实行政府采购制度，将公开竞争机制引入财政管理后，供应商、采购机关以及资金管理部门 为人民银行经理国库制，并对国库的组织机构、国库的职能和任务、国库业务的操作程序等都作了明确的规定。这种委托国库制在计划经济条件下对保障国家预算 ...
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舆情监测工作缺乏专门的队伍，存在组织缺位的情况。[17] 完成舆情监测分析需要人工操作，同时相关的信息处理技术也可以提高工作的成效。通过借助先进的自然语言处理 有效的手段。但现有的法律制度建设并未完善，且行政必要性的逻辑在相当程度上凌驾于对行政法治的要求。如果现状要符合公开的政策表述，即对互联网一手 ...
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证券监管机构与监管人员的义务《证券法》规定证券监管机构有公开依法制定的规章、规则和监督管理制度等义务；规定证券监管人员有主动出示证件，保守商业秘密 规范，使这项工作有法可依，依法运行，妥善处理好证券市场中改革与稳定的关系。规范引导投资类公司从事委托理财业务目前我国存在相当数量的投资类公司，它们私下募集 ...
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