也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 2008年以来，部分投资者通过证券交易所竞价交易系统或者大宗交易系统超比例买卖上市公司股份，没有及时履行报告、公告 公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未 ...
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，其结果是扭曲了资本市场融资、投资方的供求关系。而中国证券市场上存在的许多问题，都与发行制度的不合理以及行政干预有着直接或间接的联系。这一 的通道问题。 切实保护中小投资者权益 截至2002年8月底，我国中小投资者在沪深证券交易所的开户数为6794万户，占投资者总数的99.47%.中小投资者是市场中的 ...
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不能以风险投资者的退出为目的。（二）创业板市场不能为了中小企业融资而设证券市场自然有其融资的功能，创业板市场开设后，符合条件的中小企业是可以通过它 操纵证券价格、以及内幕交易等损害投资者利益的行为，从而唯护证券发行和交易各方的利益。由此可见，证券市场乃是为了投资者的利益而生，为了投资者的利益而发展的。 ...
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了市场秩序。这些机构投资者的构成相当复杂，有一些是国有企业、上市公司、证券公司等，还有一些所谓“控股公司”、“投资公司”，一方面为上市公司作“财务顾问”，另一方面 证券市场的参与者在法律上应受到公平对待。公正原则要求在证券发行、交易中，对所有投资者实行统一的行为规则。公正的精神主要表现为对立法者、司法 ...
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是业内人士的称法。见郭锋《中国证券监管与立法》，281页，北京，法律出版社，2000.[15]“核准制，也叫实质管理（SubstantiveRegulation），是指证券发行不但需公开有关资料，还要符合股东出资公平、股本结构合理、所经营事业前景看好等实质条件。核准制为欧洲国家及美国部分州的蓝天法所 ...
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[关键词]融资制度 制度创新 短期融资渠道 权益性融资 债务性融资 一、整体制度演进下的证券公司融资制度创新 中国资本市场经过十多年的发展已跨过了制度奠基阶段，进入了 （3）券商发债资格认定仍较多地使用传统的财务指标硬性规定。如证券公司发行债券应符合《公司法》的有关规定，即：累计债券总额不超过公司净 ...
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的资产证券化定义和对其特征的描述也有出入。ShenkerCollettad定义中的出售是指证券而非基础资产的出售，该定义并没有说资产出售就是为减少或重新分配 自由流转的证券化权利的过程，其中，无论是转换方式还是衍生方式，均可能涉及证券发行或募集资金的行为。转换方式又称“直接证券化方式”，是指将原始债权 ...
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也包括信息披露义务人对审核问询的每一项答复和公开承诺。发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，应当依法判令承担欺诈发行 维护被代表投资者的合法权利，确保特别代表人诉讼程序行稳致远。 9.持续深化证券期货纠纷多元化解机制建设。依托人民法院一站式多元解纷平台机制作用，完善有机衔接 ...
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剥夺投资人甘心受愚弄的权利。换言之，发行人如果依规定公开有关资料，投资人明知证券一文不值仍然愿意出价购买，那么，这纯粹是投资人的选择，联邦政府不应干涉 注册制改革有利于完善市场竞争机制，使得具有竞争力的发行人得以脱颖而出，并大大降低证券发行的时间与成本；其二，注册制改革有利于减少不必要的权力腐败现象， ...
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