监管, 就像银行、保险监管机构与金融消费者保护机构共同监管银行业、保险业一样。这是因为, 由于P2P涉及证券发行, 因此, 必须有证券监管机构进行相应的监管。 那么, 对于一般模式中属于借贷部分的那部分产品由 ...
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监管, 就像银行、保险监管机构与金融消费者保护机构共同监管银行业、保险业一样。这是因为, 由于P2P涉及证券发行, 因此, 必须有证券监管机构进行相应的监管。 那么, 对于一般模式中属于借贷部分的那部分产品由 ...
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合格的投资者。所谓合格投资者，是指符合下列条件之一的人：机构投资者；与发行人存在关联关系的人；收入或资产达到一定规模并能识别、判断和承担相应风险的人 不计算在内；（三）法人向内部职工借贷超过 200 人的。借贷中的关联关系依公司法确定，证券发行中的特定对象及第一、二类特定对象依证券法确定。” 参考文献 ...
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》第十条规定：（第一款）公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和 后，投资者不得超过二百人。2013年国务院《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）第三【简化行政许可程序】条规定： ...
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五十以上的; (五)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的; (六)致使不符合发行条件的公司、 ，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉: (一)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信 ...
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种类之外、自行创设其他权利凭证，若符合证券的实质条件，也是证券并应适用证券法。 证券的实质为何，如何确立对于实质证券的认定标准，这是功能定义法的核心 证券发行、交易和服务等行为进行了整体规范，涉及证券发行和交易法律规范基本适合我国证券市场的实践需要，无需改弦易辙、另觅他路。努力维持既有证券法规范的稳定 ...
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的。 我国《证券法》在第1条明确规定了该法的立法目的与宗旨， 共有四项：规范证券发行和交易行为；保护投资者的合法权益；维护社会经济秩序和社会公共利益； 、收益大行为模式和收益分配模式，在信息公开成为法定强制要求的市场条件下，投资者可以依据其愿意冒风险的程度，自主选择其投资行为，从法律意义来说就是公平。 ...
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STAQ两个场外交易所系统上市。这都为房地产融资业务的进一步扩展创造了极为有利的条件；(2)房地产债券市场的发展。我国目前的债券市场上，为房地产开发而发行 债券。如农业银行宁波市信托投资公司于1991年1月20日向社会公开发行的信托投资收益证券，总额达1000万人民币，期限为10年。主要投资于房地产和 ...
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价。所发行的债券和股票以耶鲁大学专利许可使用费收益的70%作为担保。通过这次专利资产证券化融资，耶鲁大学筹集到了校内基础设施需要的资金，改善了办学条件、 凭证。根据我国法律，信托受益权证不是证券，因此，我国目前有关证券发行、交易的法律不适用于信托受益凭证。这种立法的缺失导致现阶段我国国内信托受益证书的 ...
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，虽然各国称谓不同，但所指大体相同。如我国法律将第一类内幕人员规定为证券内幕交易知情人员（6），美国则包括传统内幕人（Traditional Insider）和临时 指行为人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券交易价格有重大影响的信息尚未正式公开前，利用自己所知道的内幕信息，掌握有利的条件和时机，进行 ...
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