一些关涉证券违法行为的法律法规，其中直接规范证券违法行为的，主要是《股票发行与交易管理条例》、《禁止欺诈行为暂行办法》和《证券法》。《股票条例》是在 经纪人破产、违约或侵权致害投资者时，受害人可以从该基金中获得赔偿。我国从《股票条例》、《禁止欺诈行为暂行办法》到《证券法》，对于民事责任的规定一直坚持 ...
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证券还本付息和红利支付业务之外，还可经营证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务（注：“证券公司管理暂行办法”第12、13条）。信托投资公司或 和企业投资。（《商业银行法》第43条）3.从事证券自营、代理及投资基金管理等综合性业务的证券机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。（《 ...
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。股东的其他权利。如，对于开放式基金公司而言，股东、投资人甚至可以享有赎回投资的权利。故此，按《开放式证券投资基金试点办法》的规定，投资人可以按法定和 和规章制度，如2000年3月国务院制定发布的《国有企业监事会暂行条例》，2000年11月发布的《金融资产管理公司条例》等等。另外，也加强了对股票市场的 ...
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年11月8日中国证监会和中国人民银行联合下发《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（简称《办法》），标志着QFII制度在我国内地的确立和实施。在此 管理证券资产的规模均不小于100亿美元，台湾的限制是3~5亿美元；机构的经营历史要求除基金管理机构外内地和台湾标准相同，都是5年，保险和证券公司都 ...
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条。[7]国家国有资产管理局“资产评估机构管理暂行办法”（1993年修订），第6条。[8]国家国有资产管理局和中国证监会“关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的 采用用地单位自行委托造地的虚假形式，将有关用地单位应入财政造地基金专户的开垦费等共计人民币184.5万元作为委托造地费支持给某私营企业， ...
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批准的可以进行债券交易的场所进行。这里的债券交易场所在2004年之前，仅指证券交易所债券市场。但中国人民银行于2005年12月13日发布的2005年第30 规定，依据该法设立的证券投资基金可以以资产组合的方式投资上市交易的股票、债券。二是保险机构：根据《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》的有关规定， ...
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投资来获取收益。但是，职工持股会不能向投资基金管理机构那样，可以发行受益凭证，可以运用基金从事多种证券交易，可以通过自身运作获得收益；职工持股公一般 制定的《关于外经贸试点企业内部职工持股会登记管理问题的暂行规定》第1条规定。 在《陕西省企业职工合股基金会设立登记暂行办法》中强调，合股基金会是职工自愿 ...
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的。1999年末，中国保监会对保险业的投资范围特别是向证券投资基金的投资做出了规定。外资保险机构在中国其他金融部门的投资应该受到特别的注意。（3）产品 履行坐了较为详细的规定，并于1996年发布了《保险代理人管理暂行规定》（1997年修订为《保险代理人管理规定（试行）》），1998年2月又发布了《保险 ...
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来获取收益。但是，职工持股会不能向投资基金管理机构那样，可以发行受益凭证，可以运用基金从事多种证券交易，可以通过自身运作获得收益；职工持股会一般只能 《关于外经贸试点企业内部职工持股会登记管理问题的暂行规定》第1条规定。[32]在《陕西省企业职工合股基金会设立登记暂行办法》中强调，合股基金会是职工自愿 ...
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，场内交易是合法的交易形式。1994年中国人民银行发布的《信贷资金管理暂行办法》第52条规定：“证券回购业务中的回购方应有真实的足额的有价证券，必须向对方办理 《证券公司股票质押贷款管理办法》第3条只限定为在证券交易所上市流通的、综合类证券公司自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类 ...
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